建設(shè)銀行張家口分行全力推進(jìn)內(nèi)部控制自查工作

        建設(shè)銀行張家口分行為進(jìn)一步提高全行審計檢查發(fā)現(xiàn)問題整改措施的有效性，強(qiáng)化內(nèi)控和基礎(chǔ)管理，提升風(fēng)險管控能力，按照省分行相關(guān)文件要求，于5月初開始在全轄范圍內(nèi)組織開展了內(nèi)部控制及內(nèi)外部審計發(fā)現(xiàn)問題自查自糾工作。此次自查內(nèi)容分兩方面：一是推進(jìn)全轄內(nèi)部控制及執(zhí)行力自查工作，迎接六月份總審計室來該行內(nèi)部控制審計，進(jìn)一步提升我行內(nèi)部執(zhí)行力。二是開展內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題整改真實性自查工作。梳理2009年1月1日至2010年4月30日內(nèi)審檢查發(fā)現(xiàn)且未被追蹤問題，尤其是自報為無法整改或無需整改狀態(tài)問題，正確判斷問題整改狀態(tài)，完善整改工作措施，確保整改的真實性和有效性。核實2009年度追蹤審計發(fā)現(xiàn)問題審計機(jī)構(gòu)認(rèn)定為未整改問題的后續(xù)整改措施，包括正在整改、部分整改仍需繼續(xù)整改、能整改未整改、無效整改問題，正確判斷問題整改狀態(tài)，完善整改工作措施，確保整改的真實性。市行對推進(jìn)內(nèi)部控制自查提出了具體要求：一是各行（處）、市行各部室自查工作必須周密細(xì)致，認(rèn)真務(wù)實。要明確各層次人員的責(zé)任，確保自查及后續(xù)整改工作切實落實到機(jī)構(gòu)、崗位和人員，不能走過場，應(yīng)付了事。對審計發(fā)現(xiàn)問題中涉及的可能引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險事項的突出問題，一定要查實、查細(xì)并嚴(yán)防整改后繼續(xù)復(fù)發(fā)。二是要正確判斷問題整改狀態(tài)，完善整改工作措施，確保整改的真實性。對自查后整改狀態(tài)發(fā)生變化的問題，各業(yè)務(wù)部門認(rèn)真填報《整改狀態(tài)變動問題明細(xì)表》及整改報告， 。三是應(yīng)加強(qiáng)與審計人員及業(yè)務(wù)條線的溝通和聯(lián)系，重視審計建議，取得審計人員支持。四是要根據(jù)內(nèi)控測試表20個業(yè)務(wù)單元和四要素所涉及的業(yè)務(wù)，認(rèn)真組織人員自查，對自查存在薄弱環(huán)節(jié)和主要缺陷落實整改，進(jìn)一步推動全行內(nèi)部控制執(zhí)行力 。