為了切實防范風(fēng)險，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，建行承德分行繼續(xù)采取多種形式防范案件風(fēng)險，取得顯著效果，近期多措并舉，對各專項活動采取收尾總結(jié)加以鞏固。
“回頭看”排查關(guān)鍵業(yè)務(wù)風(fēng)險點。根據(jù)《案件風(fēng)險自查及化解防范工作方案》，組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門結(jié)合專項活動的“兩個清單”對公賬戶大額資金進出、票據(jù)承兌和貼現(xiàn)等相關(guān)業(yè)務(wù)的案件風(fēng)險、結(jié)算賬戶的案件風(fēng)險、票據(jù)、信貸業(yè)務(wù)的案件風(fēng)險、尾箱現(xiàn)金的案件風(fēng)險、自助銀行業(yè)務(wù)的案件風(fēng)險進行專項排查。
員工日常行為的排查。采取“員工行為排查系統(tǒng)”上機排查和紙質(zhì)排查兩種方式同時進行。上機排查重點抓好督促，要求各機構(gòu)督促員工按時完成排查工作。紙質(zhì)排查重點組織現(xiàn)場“背對背”的排查，排查面達到100%。
深化警示教育。結(jié)合“整治屢查屢犯，防范案件風(fēng)險”專項活動總結(jié)驗收工作的開展，進一步夯實專項整治活動的成果，多渠道抓實案例教育，防范案件的發(fā)生。要求各支行、各部門認真組織員工結(jié)合實際進行學(xué)習(xí)，做到以案為鑒，警鐘長鳴，并結(jié)合日常行為的排查加強對重點人的重點關(guān)注。并要求員工學(xué)習(xí)后撰寫心得體會，各單位對學(xué)習(xí)情況進行總結(jié)，市分行將學(xué)習(xí)教育情況作為年底驗收“平安建行”內(nèi)容之一。
專項活動驗收考核。分為專項活動組織開展情況、自查自糾發(fā)現(xiàn)問題整改情況、上級行檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況、專項活動總結(jié)情況四個方面內(nèi)容，設(shè)十二個考核項目，內(nèi)容涉及到專項活動的全過程。
（郝麗英）
