2010年以來，建行長沙湘江支行努力構建案件查防長效機制，以抓好三項落實、開展好兩個活動、搞好一次考評為著力點，抓好紀檢監(jiān)察工作，確保不發(fā)生外部監(jiān)管處罰事件，確保不發(fā)生案件和重大違規(guī)事件，確保全行安全營運。
一、著力抓好三項落實
一是抓好總行《關于開展案件專項治理 進一步加強案件防控工作的意見》精神的貫徹落實。該行嚴格落實案件防控工作責任制，層層簽訂案件防控工作責任狀；按照《員工從業(yè)禁止規(guī)定》，組織簽署《廉潔合規(guī)從業(yè)承諾書》；落實各項案件查防工作措施，堅持開展每日安全講評，規(guī)范支行案件查防工作聯(lián)席會議制度和例會制度。
二是抓好《基層機構主要負責人案件防控工作指引》的督辦落實。該行通過每季度開展的效能監(jiān)察，督促基層機構負責人日常案防工作職責的落實，提高案防工作的針對性和有效性，促進案防工作“三個常態(tài)化”的實現(xiàn)。
三是抓好省行《關于進一步加強問責工作的意見》精神的落實。加大責任追究工作力度，對違規(guī)員工嚴格按《中國建設銀行工作違規(guī)失職行為處理辦法》的規(guī)定進行嚴肅問責，保證問責的嚴肅性、規(guī)范性、公正性。
二、著力開展好兩個活動
一是認真組織開展好基層機構風險監(jiān)控關鍵點的梳理活動，提高案件防控工作的質量和效率。該行根據(jù)總行內(nèi)部控制審計評價總體方案，對1068個風險點進行認真梳理，在全面掌握全行經(jīng)營管理和內(nèi)部控制狀況的基礎上，評價內(nèi)部控制的健全性、合理性和遵循性。揭示內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)和主要缺陷，突出重點，增強案件防控工作的針對性、有效性，全面推進內(nèi)控體系建設，為更好地實現(xiàn)經(jīng)營管理目標打下堅實基礎。
二是認真配合開展好“‘雙零’活動上臺階，關注你我他”活動，組織好對各基層機構、部室活動情況的效能監(jiān)察。充分發(fā)揮監(jiān)督檢查作用，在全面防控財務會計營運和信貸兩個條線操作風險的基礎上，重點突出加強前臺操作風險防控和貸后管理，強化全行員工的合規(guī)風險防范意識，切實提高全行員工的業(yè)務素質、道德素養(yǎng)和服務水平，提升風險控制能力和管理水平，堅決杜絕案件和重大違規(guī)事件。
三、著力搞好一次考評
該行將嚴格按照《湘江支行2010年案件防控及合規(guī)管理等級考核辦法》對各單位進行內(nèi)控管理年度考評，通過檢查評比，達到提升全行案件防控及合規(guī)工作基礎管理水平，提高員工合規(guī)意識，實現(xiàn)內(nèi)控管理水平上檔次的目標。
