建設(shè)銀行張家口分行加強內(nèi)外部檢查監(jiān)管信息工作

        為有效防范各類操作風(fēng)險，消除案件隱患。建設(shè)銀行張家口分行進一步加強內(nèi)外部檢查監(jiān)管信息報告工作，并建立內(nèi)外部審計、監(jiān)管檢查和條線業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)問題事前信息溝通聯(lián)系報告制度。
        一是要求各縣級支行及本部各單位高度重視檢查發(fā)現(xiàn)問題事前信息溝通聯(lián)系制度，各單位主要負責人為信息溝通聯(lián)系報告工作的第一責任人，并明確一名具體經(jīng)辦人員。
        二是對于內(nèi)外部審計監(jiān)管檢查時對已確認“情況屬實”工作底稿，上級行或本行部門業(yè)務(wù)條線檢查發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題、重大操作風(fēng)險、違反建行禁止性規(guī)定及道理風(fēng)險等問題，應(yīng)由實施檢查的牽頭部門或牽頭聯(lián)系部門指定專人在問題發(fā)現(xiàn)的當天或次日填制《操作風(fēng)險及案件防控工作聯(lián)系單》報至紀檢監(jiān)察部及相關(guān)對口業(yè)務(wù)條線管理部，并抄報紀委書記和風(fēng)險主管。紀檢監(jiān)察部及有關(guān)部門認真履行職責，在接到《操作風(fēng)險及案件防控工作聯(lián)系單》后，應(yīng)按案件聯(lián)防工程等有關(guān)規(guī)定進行分析、預(yù)警、風(fēng)險提示、問責及督促整改落實等工作。
        三是要求《操作風(fēng)險及案件防控工作聯(lián)系單》內(nèi)容應(yīng)要素齊全，并能夠說明當前的情況、已采取或擬采取的措施、事態(tài)發(fā)展預(yù)測、造成的影響等情況，確保信息完整無誤。