建行滄州分行持續(xù)扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)

        建行滄州分行牢固樹(shù)立合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的經(jīng)營(yíng)理念，近年來(lái)，該行持續(xù)抓好五方面工作，扎實(shí)、有效地推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。
        一、持續(xù)抓好警示教育和日常教育，使合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念深入人心。分行深化懲防教育，重點(diǎn)是領(lǐng)導(dǎo)人員和重要崗位的廉潔從業(yè)教育。堅(jiān)持經(jīng)常性教育與集中教育相結(jié)合，教育形式要因地制宜、靈活多樣。學(xué)習(xí)教育的主要內(nèi)容：一是認(rèn)真學(xué)習(xí)中央、總行的各項(xiàng)準(zhǔn)則、實(shí)施意見(jiàn)、禁止性規(guī)定，雙六條等。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)、落實(shí)《關(guān)于加大對(duì)有章不循違章操作屢查屢犯行為懲戒力度的通知》和《中國(guó)建設(shè)銀行員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》等各項(xiàng)制度規(guī)定。三是針對(duì)重要崗位進(jìn)行不同的警示教育并貫穿各條線，參觀監(jiān)舍和服刑人員現(xiàn)身說(shuō)法教育，并聘請(qǐng)司法部門(mén)執(zhí)法人員進(jìn)行了法律法規(guī)教育。四是抓培訓(xùn)提高重點(diǎn)人群的素質(zhì)。
        二、持續(xù)抓好“三道防線”建設(shè)，建立合規(guī)經(jīng)營(yíng)和杜絕違規(guī)的長(zhǎng)效機(jī)制。突出抓好機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、前臺(tái)人員和前臺(tái)部門(mén)第一道防線建設(shè)，要求各級(jí)負(fù)責(zé)人必須把嚴(yán)格管理作為一切工作的起點(diǎn)和前提，不斷學(xué)習(xí)，提升執(zhí)行力和控制力；加大法律法規(guī)教育、警示教育和對(duì)違章違紀(jì)違規(guī)行為的嚴(yán)肅查處，使全員特別是前臺(tái)人員不斷提高照章辦事、合規(guī)操作的自覺(jué)性，維護(hù)制度的權(quán)威性和嚴(yán)肅性。突出抓好委派會(huì)計(jì)主管、委派柜員主管、紀(jì)檢監(jiān)察特派員、會(huì)計(jì)督導(dǎo)等監(jiān)督控制人員第二道防線建設(shè)和管理，充分發(fā)揮其在防范風(fēng)險(xiǎn)方面的關(guān)口作用；充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察和合規(guī)第三道防線作用，以基層機(jī)構(gòu)為監(jiān)察重點(diǎn)，充分利用好積分管理、重要崗位人員行為雙排查、效能監(jiān)察和風(fēng)險(xiǎn)提示等管理工具。
        三、持續(xù)抓好制度落實(shí)和機(jī)制完善，確保合規(guī)文化建設(shè)工作的有效執(zhí)行。嚴(yán)格執(zhí)行員工行為動(dòng)態(tài)排查管理制度，所轄機(jī)構(gòu)每月集中排查一次，分行每季度集中排查一次，并探索建立員工風(fēng)險(xiǎn)隨機(jī)抽查制度，隨機(jī)選取重要崗位或特定崗位員工對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行全面排查。堅(jiān)持和完善案件風(fēng)險(xiǎn)分析例會(huì)制度，完善案件風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，范違規(guī)行為查糾機(jī)制，健全完善案件風(fēng)險(xiǎn)核查報(bào)告整改機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行案件剖析與整改制度。
        四、持續(xù)抓好審計(jì)和內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改工作。一是對(duì)分行已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為實(shí)施“嚴(yán)懲”，以“嚴(yán)懲違規(guī)”教育廣大員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)。二是對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題的機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人“不留情面”，實(shí)施“誡勉談話”和在全行會(huì)議上做檢查等“連帶責(zé)任追究”，堅(jiān)決不搞下不為例，進(jìn)一步給全行員工以警醒，尤其是給所有機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以“震撼”。三是健全違規(guī)問(wèn)題整改審核機(jī)制，堅(jiān)持只有業(yè)務(wù)整改和責(zé)任追究都完成，才能認(rèn)定為整改“已完成”。對(duì)重大違規(guī)問(wèn)題，要比照案件實(shí)行嚴(yán)格的報(bào)告、考評(píng)、懲處和整改等管理措施。
        五、持續(xù)組織和開(kāi)展好各項(xiàng)活動(dòng)，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。分行先后組織開(kāi)展了集中整治屢查屢犯專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)、全面清理和整治“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)整治活動(dòng)、現(xiàn)金柜員崗位風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)整治活動(dòng)、每周合規(guī)一課活動(dòng)、“遠(yuǎn)離風(fēng)險(xiǎn)，杜絕違規(guī)”員工簽名活動(dòng)和合規(guī)知識(shí)答卷、學(xué)習(xí)教育月活動(dòng)，并要求員工在活動(dòng)中撰寫(xiě)心得體會(huì)，至目前員工撰寫(xiě)各類(lèi)活動(dòng)心得體會(huì)共計(jì)2000余篇，以此引導(dǎo)員工進(jìn)一步牢固樹(shù)立合規(guī)操作的意識(shí)。