建設(shè)銀行張家口分行大力強化案件風(fēng)險防控工作

        建設(shè)銀行張家口分行結(jié)合本行實際，大力強化案件風(fēng)險防控和紀(jì)檢監(jiān)察工作，不斷提升合規(guī)經(jīng)營水平。
        一是深入部署。確定了以“認(rèn)真學(xué)習(xí)規(guī)章制度為突破口，一絲不茍執(zhí)行規(guī)章制度為目的”工作思路。從制度學(xué)習(xí)和制度執(zhí)行上，拿出專門的時間，下大力氣對全行員工，特別是中層以上干部員工進行整頓和預(yù)防。具體做法是：制定紀(jì)檢監(jiān)察合規(guī)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度，每周四集中一個小時，對全行各部門負(fù)責(zé)人和紀(jì)檢合規(guī)崗位人員，進行制度學(xué)習(xí)，溝通前期工作情況；每月召開一次由財會、個金部門檢查輔導(dǎo)員參加的專題工作作會議，匯報討論解決以上部門在合規(guī)操作風(fēng)險檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問題；每季度召開一次“案防工作聯(lián)系會議”，整體總結(jié)全行“案防”階段性工作。二是認(rèn)真完成各項階段性工作。完成《案件防控工作責(zé)任狀》《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》《反洗錢工作責(zé)任書》的全部簽訂工作。主要部門已經(jīng)完成“員工崗位輪換”工作；“小金庫清理工作”；“員工崗位權(quán)限”設(shè)置和清理等項具體工作。有序開展了“員工強制性休假”工作。計劃在二季度開展“員工警示教育”活動；“員工行為排查”工作； 繼續(xù)開展好“員工誠信敬業(yè)和廉潔合規(guī)”的各項活動。三是對相關(guān)制度進行梳理。結(jié)合合規(guī)達標(biāo)工作的要求，對“反洗錢”、“關(guān)聯(lián)交易”等項工作的相關(guān)制度，進行了必要的補充和修改，保證制度的有效性，防范操作風(fēng)險。