近日，建行秦皇島分行召開案件防范形勢分析會，研究部署下階段案件防控與綜合治理工作。會議總結(jié)了今年以來的案防工作，同時對案防風(fēng)險隱患、檢查發(fā)現(xiàn)的問題和整改落實情況進行了認真分析，根據(jù)目前案防工作面臨的新形勢，明確了下階段工作重點。要求全行突出五個方面，重抓案防工作，全力實現(xiàn)年度“零案件”目標。
一是繼續(xù)加強防控預(yù)警和治理重要風(fēng)險點。目前，對重要風(fēng)險點的整治取得了較好成效，要持之以恒地抓下去。特別是在統(tǒng)一規(guī)范客戶經(jīng)理管理、營業(yè)經(jīng)理履職督查、銀行卡業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查監(jiān)督、防范計算機系統(tǒng)風(fēng)險等方面要加大工作力度，見微知著，舉一反三，及早發(fā)現(xiàn)苗頭性問題，及時進行預(yù)警提示，提高風(fēng)險防控的敏銳性和主動性。
二是高度重視業(yè)務(wù)快速發(fā)展下的案件防范工作。各級管理人員要堅持“業(yè)務(wù)越是發(fā)展，內(nèi)控案防越要加強”的工作理念，在業(yè)務(wù)高速發(fā)展下，用科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)攬業(yè)務(wù)發(fā)展和案件風(fēng)險防范，充分認識和理解“防風(fēng)險”是為了更好地“保增長”的真正內(nèi)涵，立足長遠，夯實基礎(chǔ)，提升競爭力。
三是嚴格防范外部詐騙案件。在嚴格管理、嚴格執(zhí)行規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，采取有針對性的防控措施。重點做好賬戶開立環(huán)節(jié)管理、規(guī)范執(zhí)行網(wǎng)銀U盾業(yè)務(wù)操作規(guī)程、防控票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險、自助機具詐騙案件等工作，進一步加強對客戶的風(fēng)險提示、金融知識和風(fēng)險防范教育，增強客戶防范風(fēng)險意識。
四是加強思想教育，提高全員依法合規(guī)意識。建立健全多層次、多角度的案防教育體系，針對不同崗位特點，有選擇、有側(cè)重地開展教育。把思想教育與主題教育、日常教育、完善制度、員工動態(tài)排查、監(jiān)督和懲處、員工職業(yè)生涯規(guī)劃有機結(jié)合起來，提高教育的針對性和有效性，促使員工遵章守紀、合規(guī)操作，珍惜職業(yè)生命。
五是嚴格執(zhí)行案件問責制。正確處理鼓勵自查和嚴格問責的關(guān)系。對因管理不善、工作不力、失職、瀆職而導(dǎo)致發(fā)生重大案件，視情節(jié)追究有關(guān)人員的責任。
