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建設銀行承德分行狠抓內控管理工作取得實效

時間:2010-09-28 15:08:51  來源:  作者:張春梅

 

為完善各項規(guī)章制度,規(guī)范員工日常操作行為,防堵風險隱患,建設銀行承德分行通過多種有力措施,狠抓內控管理,并取得實效,在全行范圍內營造了較好的內部控制管理工作氛圍。
該行強化激勵約束機制,將內部控制考核結果納入機構考核體系,并與資源配置掛鉤,從而激發(fā)各級機構和部門強化內控的主動性。他們對現(xiàn)行的內部控制制度進行梳理和修訂,規(guī)范經(jīng)營管理和業(yè)務操作行為,健全內部控制缺陷的整改機制,加大整改工作力度,及時彌補內控工作的不足和缺陷。針對上級行內部控制審計發(fā)現(xiàn)的問題,該行迅速做出反映,及時整改。在審計工作組尚未退出前,該行即上報了審計整改資料,對能夠整改的問題全部進行了整改,F(xiàn)場審計工作結束后,該行又及時進行了系統(tǒng)整改部署,按部門和業(yè)務條線做了整改分工,制定了詳細的整改措施,落實了整改責任,從整改機制上實現(xiàn)了從單個問題的整改向系統(tǒng)性整改轉變。
 
 

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