建行張家口分行優(yōu)化檢查流程的思路,提高檢查效果。一是利用柜面集中監(jiān)控系統(tǒng),大力開展非現(xiàn)場檢查。將非現(xiàn)場檢查常規(guī)化、經(jīng);T黾诱{(diào)閱頻率、拓寬調(diào)閱范圍,做到檢查出其不意,風(fēng)險控制多角度,提高檢查的震懾作用。二是進一步完善常規(guī)檢查內(nèi)容,落實常規(guī)檢查流程。保證每周現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查的次數(shù),每周至少開展一次現(xiàn)場檢查,至少調(diào)閱兩個機構(gòu)錄像開展非現(xiàn)場檢查,檢查完成次周通報檢查結(jié)果;保證常規(guī)檢查質(zhì)量,常規(guī)現(xiàn)場檢查除現(xiàn)金、重空、印章檢查外,還包括內(nèi)部賬、柜員權(quán)限、錄像、以前檢查發(fā)現(xiàn)問題整改結(jié)果的檢查;檢查人員每周定期匯報常規(guī)檢查結(jié)果。三是繼續(xù)狠抓整改落實。從制度上,繼續(xù)完善屢查屢犯問題庫和出現(xiàn)問題頻率較高的崗位和人員,定期通報問題情況,引起機構(gòu)注意,同時從考核上加大對屢查屢犯、屢禁不止問題的處罰力度;從檢查流程上,將以前檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況納入常規(guī)檢查中,對在限期內(nèi)未整改的問題納入屢查屢犯;從人員管理上,加強會計機構(gòu)負責(zé)人、委派主管、經(jīng)辦人員對屢查屢犯問題的認知程度,定期整理稽核、檢查發(fā)現(xiàn)的問題,在風(fēng)險例會、委派主管培訓(xùn)時通報案例、提出要求。四是針對風(fēng)險點和基礎(chǔ)管理薄弱環(huán)節(jié),開展專項檢查。針對對賬范圍、對賬系統(tǒng)對賬標(biāo)志設(shè)置、前臺驗印等環(huán)節(jié),安排對賬專項檢查;針對印鑒卡治理情況開展印鑒卡專項檢查;完善自助設(shè)備檢查方案,繼續(xù)開展自助設(shè)備檢查,保證每半年對全行自助設(shè)備全面檢查一次。五是繼續(xù)加強對重點環(huán)節(jié)、重點業(yè)務(wù)、重點機構(gòu)的檢查督導(dǎo)力度。分階段確定重點關(guān)注環(huán)節(jié),重點關(guān)注業(yè)務(wù)和重點關(guān)注機構(gòu),加大檢查督導(dǎo)力度,力求經(jīng)過治理的環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)不再發(fā)生違規(guī)情況,經(jīng)治理的機構(gòu)有較大改觀。
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