建行張家口分行優(yōu)化檢查流程提高檢查效果

        建行張家口分行一是利用柜面集中監(jiān)控系統(tǒng)，大力開展非現(xiàn)場(chǎng)檢查。將非現(xiàn)場(chǎng)檢查常規(guī)化、經(jīng)常化。增加調(diào)閱頻率、拓寬調(diào)閱范圍，做到檢查出其不意，風(fēng)險(xiǎn)控制多角度，提高檢查的震懾作用。二是進(jìn)一步完善常規(guī)檢查內(nèi)容，落實(shí)常規(guī)檢查流程。保證每周現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查的次數(shù)，每周至少開展一次現(xiàn)場(chǎng)檢查，至少調(diào)閱兩個(gè)機(jī)構(gòu)錄像開展非現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查完成次周通報(bào)檢查結(jié)果；保證常規(guī)檢查質(zhì)量，常規(guī)現(xiàn)場(chǎng)檢查除現(xiàn)金、重空、印章檢查外，還包括內(nèi)部賬、柜員權(quán)限、錄像、以前檢查發(fā)現(xiàn)問題整改結(jié)果的檢查；檢查人員每周定期匯報(bào)常規(guī)檢查結(jié)果。三是繼續(xù)狠抓整改落實(shí)。從制度上，繼續(xù)完善屢查屢犯問題庫和出現(xiàn)問題頻率較高的崗位和人員，定期通報(bào)問題情況，引起機(jī)構(gòu)注意，同時(shí)從考核上加大對(duì)屢查屢犯、屢禁不止問題的處罰力度；從檢查流程上，將以前檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況納入常規(guī)檢查中，對(duì)在限期內(nèi)未整改的問題納入屢查屢犯；從人員管理上，加強(qiáng)會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、委派主管、經(jīng)辦人員對(duì)屢查屢犯問題的認(rèn)知程度，定期整理稽核、檢查發(fā)現(xiàn)的問題，在風(fēng)險(xiǎn)例會(huì)、委派主管培訓(xùn)時(shí)通報(bào)案例、提出要求。四是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和基礎(chǔ)管理薄弱環(huán)節(jié)，開展專項(xiàng)檢查。針對(duì)對(duì)賬范圍、對(duì)賬系統(tǒng)對(duì)賬標(biāo)志設(shè)置、前臺(tái)驗(yàn)印等環(huán)節(jié)，安排對(duì)賬專項(xiàng)檢查；針對(duì)印鑒卡治理情況開展印鑒卡專項(xiàng)檢查；完善自助設(shè)備檢查方案，繼續(xù)開展自助設(shè)備檢查，保證每半年對(duì)全行自助設(shè)備全面檢查一次。五是繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)機(jī)構(gòu)的檢查督導(dǎo)力度。分階段確定重點(diǎn)關(guān)注環(huán)節(jié)，重點(diǎn)關(guān)注業(yè)務(wù)和重點(diǎn)關(guān)注機(jī)構(gòu)，加大檢查督導(dǎo)力度，力求經(jīng)過治理的環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)不再發(fā)生違規(guī)情況，經(jīng)治理的機(jī)構(gòu)有較大改觀。