建行張家口分行“點線面”抓內(nèi)控管理工作

        切實做好內(nèi)控管理工作，建行張家口分行全面部署，精心設計，在強化教育、完善機制、排查隱患上屢出實招，積極構建案件防控系統(tǒng)工程，實現(xiàn)內(nèi)控案防管理精細化、聯(lián)動常規(guī)化、防查主動化，確保各項業(yè)務安全健康平穩(wěn)運營。
        建立滾動式常態(tài)化檢查機制，鋪開到面。成立案件風險排查領導及工作小組，建立案件風險滾動式常態(tài)化檢查機制，制定檢查工作方案，采取條線檢查和支行抽查相結合、現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查相結合、案件風險排查與業(yè)務合規(guī)性檢查相結合“三個相結合”方式，業(yè)務條線部門、風險管理部門、內(nèi)控管理部門三方聯(lián)動，每季度對轄內(nèi)重點業(yè)務進行一次案件排查，長期滾動進行，強化對內(nèi)控關鍵風險點的控制。 健全標準作業(yè)流程，規(guī)范到線。為防止屢查屢犯問題，對全行各項業(yè)務經(jīng)營管理操作規(guī)范進行統(tǒng)一，編制標準作業(yè)流程，梳理流程圖和流程說明，向基層單位提示業(yè)務風險點，為業(yè)務操作提供嚴謹、簡潔、系統(tǒng)的執(zhí)行依據(jù)和標準。同時，依據(jù)文件和合理化建議，實時更新完善崗位作業(yè)流程，以適應內(nèi)控案防形勢變化要求。建立長效考核機制，強化流程運用執(zhí)行，加強制度制約和措施激勵，有效防范業(yè)務操作風險。 強化風險預警動態(tài)排查，落實到點。根據(jù)當前案防形勢，實時匯總銀行業(yè)金融機構案件發(fā)案環(huán)節(jié)，案件特點、作案手法、編發(fā)《案件風險預警提示》發(fā)送轄內(nèi)各單位學習警示，提高員工的案防警惕性。組織各級管理人員到監(jiān)獄參觀，開展警示教育活動。同時，加強與網(wǎng)點負責人交流，及時跟蹤案防教育、員工訪談、員工思想行為排查等情況，及時掌握了解和化解員工不良異常行為。