為進(jìn)一步夯實反洗錢基礎(chǔ)工作，提高大額和可疑交易數(shù)據(jù)報送質(zhì)量，工商銀行渭南分行反洗錢中心采取扎實有效措施，不斷加強(qiáng)反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)逾期數(shù)據(jù)管理工作，努力實現(xiàn)反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)“零逾期”。
一、高度重視監(jiān)控系統(tǒng)逾期數(shù)據(jù)管理工作。通過對反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)逾期數(shù)據(jù)的監(jiān)測分析，針對反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)逾期數(shù)據(jù)時有發(fā)生的情況，分行反洗錢中心不斷總結(jié)管理上的薄弱環(huán)節(jié)，下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)2011年度反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)逾期數(shù)據(jù)管理工作的通知》，要求各支行網(wǎng)點高度重視反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)大額和可疑交易的報送工作，徹底杜絕因人為因素形成逾期數(shù)據(jù)的現(xiàn)象發(fā)生。
二、建立監(jiān)控系統(tǒng)逾期數(shù)據(jù)監(jiān)測日�；⒅贫然�。一是進(jìn)一步落實營業(yè)網(wǎng)點反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)操作員A、B崗制度，確保不因人為因素影響系統(tǒng)的正常運行；二是各營業(yè)網(wǎng)點均建立了“反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)操作員工作日志”，詳細(xì)記載監(jiān)控系統(tǒng)日常運行情況；三是分行進(jìn)一步落實責(zé)任，建立“反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)逾期數(shù)據(jù)監(jiān)測臺賬”，按日對監(jiān)控系統(tǒng)轄屬機(jī)構(gòu)逾期數(shù)據(jù)情況進(jìn)行監(jiān)測。
三、加大對監(jiān)控系統(tǒng)逾期數(shù)據(jù)考核力度。分行在定期監(jiān)測的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加大了對監(jiān)控系統(tǒng)逾期數(shù)據(jù)的考核力度，對2011年的考評指標(biāo)進(jìn)行了完善和修訂，提高了逾期數(shù)據(jù)在績效考核指標(biāo)中的權(quán)重，明確因人為因素形成逾期數(shù)據(jù)的，將追究相關(guān)責(zé)任人和管理者的責(zé)任，并加大處理處罰力度。
四、認(rèn)真分析，逐筆清理。一是對網(wǎng)點存在的逾期數(shù)據(jù)，反洗錢中心逐筆進(jìn)行檢查，對人為因素形成的逾期電話通知網(wǎng)點及時補正，并進(jìn)行通報批評；二是對其他因素形成的逾期數(shù)據(jù)，結(jié)合該業(yè)務(wù)的操作流程，深入營業(yè)網(wǎng)點和反洗錢專管員一起進(jìn)行分析，認(rèn)真分析并仔細(xì)查找形成逾期數(shù)據(jù)的原因，提出有效的補正辦法并進(jìn)行歸納總結(jié)，在全行進(jìn)行操作提示，有效遏制逾期數(shù)據(jù)的再次形成；三是對系統(tǒng)因素形成的逾期數(shù)據(jù)，和上級行溝通，將問題匯總上報。
