近日，工商銀行渭南臨渭區(qū)支行召開了2011年度的第1次內(nèi)控案防分析會議,會議結(jié)合2010年省行內(nèi)控案防檢查發(fā)現(xiàn)問題整改落實情況，分析全行經(jīng)營管理過程中的風(fēng)險隱患和存在問題，進(jìn)一步落實整改措施，安排部署2011年內(nèi)控案防及風(fēng)險點排查工作。
一、細(xì)化教育，強(qiáng)本固基。支行要求各部門要充分利用每日“晨訓(xùn)會”、每周的“周例會”等員工學(xué)習(xí)交流平臺，組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)方針政策和法律法規(guī)，深入進(jìn)行理想信念教育、職業(yè)道德教育，引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀、價值觀；另一方面，充分利用案件通報，對員工進(jìn)行警示教育，從“案件”發(fā)生的詳細(xì)經(jīng)過和責(zé)任人處理情況，認(rèn)真剖析案件產(chǎn)生的原因及應(yīng)吸取的教訓(xùn)，讓大家深刻領(lǐng)會到案件的發(fā)生不僅對作案人的家庭、事業(yè)造成無法彌補(bǔ)的傷害，還會對同事、對工行、對國家造成無法彌補(bǔ)的損失，借此要求全體員工增強(qiáng)職業(yè)敏銳力，以案為戒，深刻反思，認(rèn)真查找工作中存在的差距與不足，進(jìn)一步轉(zhuǎn)換思想觀念，提高對案件防范形勢嚴(yán)峻性的認(rèn)識；
二、嚴(yán)守職責(zé)，防范風(fēng)險。支行要求營業(yè)一線現(xiàn)場監(jiān)督管理人員要切實履行職責(zé)，認(rèn)真審核每一筆特殊業(yè)務(wù)，嚴(yán)格授權(quán)操作，決不讓一筆違規(guī)業(yè)務(wù)發(fā)生，并認(rèn)真做好每天的例行檢查、軋帳、交接等重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，從小處著手，從身邊做起，防微杜漸，把各種隱患消滅在萌芽之中。要求從行長到主管行長、營業(yè)部門負(fù)責(zé)人要充分履行定期、不定期檢查職責(zé)，努力打造堅固的第二道監(jiān)督制約防線，對重點交易、重點賬戶、重點環(huán)節(jié)、重點柜員、重點時間、錯帳沖正反交易等重要業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)的加強(qiáng)監(jiān)控，決不讓違規(guī)現(xiàn)象出現(xiàn)；
三、強(qiáng)化培訓(xùn)，提高技能。要求各部門要組織員工崗上業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)余學(xué)習(xí)相結(jié)合的學(xué)習(xí)形式，進(jìn)行全面培訓(xùn)，并分階段對學(xué)習(xí)情況進(jìn)行測試，使員工進(jìn)一步了解制度，熟知各項業(yè)務(wù)操作流程，按章操作、合規(guī)操作。堅持把《業(yè)務(wù)操作指南》確定為學(xué)習(xí)重點，使大家知章守章，規(guī)范了業(yè)務(wù)操作。在培訓(xùn)學(xué)習(xí)中要求員工要認(rèn)真做筆記、談體會，互相交流，互相幫助，共同把業(yè)務(wù)學(xué)會、做精，爭取人人成操作能手；對各項規(guī)章制度，采取案例分析等方法，把枯燥無味的規(guī)章制度形象化的、輕松地進(jìn)行了傳達(dá)學(xué)習(xí)，并且記憶深刻。對于一些一時難以理解的內(nèi)容，就采取了強(qiáng)化灌輸?shù)姆椒�，使其在�?qiáng)化信息面前，不斷提升“內(nèi)控防案”意識；
四、營造氛圍，扎實確保。要積極營造良好內(nèi)控文化氛圍，使員工熟知本崗位行為規(guī)范和禁止事項，落實自律措施；同時，對存在的薄弱環(huán)節(jié)和問題，要舉一反三、切實督導(dǎo)問題整改落實，消除制度執(zhí)行不力或執(zhí)行不到位的風(fēng)險隱患，全力確保全年零事故、零發(fā)案目標(biāo)。
