在總結(jié)回顧上年度工作的同時, 為進一步加強支行內(nèi)控案防工作，更好為全行業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護航，促進業(yè)務(wù)經(jīng)營工作又好又快發(fā)展。工商銀行渭南合陽支行認真查找內(nèi)控工作中的薄弱環(huán)節(jié)和不足，從管理機制、工作履職、制度執(zhí)行、監(jiān)督檢查等方面深刻分析產(chǎn)生原因，提出強化管理，完善內(nèi)控制度，制定防范措施，加強對各類風險點的防范，提高執(zhí)行力，確保規(guī)章制度的有效執(zhí)行，減少業(yè)務(wù)差錯，努力實現(xiàn)全年無案件。
一是深化學習教育。在制定全年學習計劃中，把內(nèi)控案防、安全、職業(yè)道德列為主要學習內(nèi)容，以學習貫徹落實上級行的監(jiān)察內(nèi)控會議精神為重點，鞏固“內(nèi)控和規(guī)章制度執(zhí)行年”活動的學習成果，做到內(nèi)容、時間、人員、效果四落實，支行定期進行檢查。
二是落實工作責任。按照分行的內(nèi)控責任目標，進行細化分解，逐級逐人簽訂內(nèi)控案防責任書，形成人人有責任，人人關(guān)心內(nèi)控的機制。部門負責人按月檢查，員工按季自查，及時了解掌握員工思想行為動態(tài)，關(guān)注員工八小時外的活動，實行支行行長與員工談話制度。
三是明確工作重點。以“十個風險點”排查為案防重點，以《加強營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)控管理若干規(guī)定》、《業(yè)務(wù)操作指南》為執(zhí)行標準，抓好重要崗位、重點環(huán)節(jié)、重點時段的防范，堅持節(jié)假日前的現(xiàn)金查庫、ATM按日查巡。嚴格對照分行業(yè)務(wù)部門下發(fā)的業(yè)務(wù)運行風險情況通報、信貸業(yè)務(wù)風險提示，引以為戒，對存在問題對照檢查，落實責任人，并給予相應(yīng)積分處罰，督促迅速整改，杜絕屢查屢犯，糾改不力的現(xiàn)象。
四是強化監(jiān)督作用。按《渭南分行員工違規(guī)積分實施細則》和支行業(yè)務(wù)制度檢查辦法，管理人員、合規(guī)經(jīng)理要積極認真履行工作職責，講原則，講制度，實事求是，一絲不茍，發(fā)揮內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督檢查系統(tǒng)的作用，防差錯，補漏洞，重整改，促發(fā)展。
