針對近期出現(xiàn)的員工自辦業(yè)務現(xiàn)象，工商銀行渭南分行高度重視，及時下發(fā)文件就支行、網(wǎng)點、分行專業(yè)部門治理員工自辦業(yè)務工作提出要求，同時，加大對違規(guī)自辦業(yè)務的處理力度，力求徹底根治員工自辦業(yè)務行為。
一、提高認識。要求各支行、城區(qū)網(wǎng)點要充分利用晨訓、周例會、案例分析會、職工大會等平臺，及時傳達上級行有關自辦業(yè)務的通報、意見等，反復宣講自辦業(yè)務的危害，切實使柜員提高認識，行為自律。特別是前臺柜員要加強自律，臨柜期間不得將本人的存折（卡）等帶入營業(yè)場所，遇到親屬辦理業(yè)務時能夠主動回避，不因一時的疏忽而造成不可逆轉的自辦事實。
二、加大處罰力度。從3月1起，若再發(fā)生自辦業(yè)務，除繼續(xù)扣減柜員、網(wǎng)點負責人績效各2000元及將當月行長綜合經(jīng)營績效運管專業(yè)定性考核直接降為三類行外，對支行行長、主管行長各扣減績效1000元；同時，行長綜合經(jīng)營績效監(jiān)察內(nèi)控專業(yè)定性考核當月直接進入三類行；對于今年發(fā)生自辦業(yè)務的支行、城區(qū)網(wǎng)點，分行在年度內(nèi)控過程評價中每筆另外扣減標準分4分。
三、把自辦業(yè)務作為案防會的重點議題。各支行、城區(qū)網(wǎng)點，要將員工自辦業(yè)務作為4月份案件防查工作會議的重點進行專題討論，分析自辦業(yè)務隱患，認真執(zhí)行嚴禁員工自辦業(yè)務有關規(guī)定，堅決把好自辦關口，確保不再發(fā)生自辦現(xiàn)象。
四、強化事中控制職能。遠程授權、現(xiàn)場管理人員要充分發(fā)揮好事中控制職能，一方面要認真審核相關證件和各項會計要素，確認客戶身份，關注客戶是否在場，屬于自辦業(yè)務的，應立即加以制止；另一方面要認真察看柜員業(yè)務憑證，檢查柜員是否存在自辦業(yè)務，真正把自辦風險隱患消除在萌芽之中。
五、加大監(jiān)督檢查力度。各級專業(yè)部門要把自辦業(yè)務等高風險業(yè)務操作環(huán)節(jié)作為日常監(jiān)督核查的重點，詳細檢查柜員、授權人員是否為自己辦理任何業(yè)務及現(xiàn)場管理人員是否對柜員辦理特殊業(yè)務的合規(guī)性嚴格把關，通過加大檢查力度，及時糾正各類違規(guī)操作行為。
