為充分發(fā)揮新監(jiān)督體系在全行操作風(fēng)險(xiǎn)管理中的重要作用，持續(xù)提升全行風(fēng)險(xiǎn)管理水平，總行決定由內(nèi)控合規(guī)部門(mén)承接業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理中準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件的核查和檢查工作。工商銀行渭南分行高度重視這一工作，立即就核查移交工作作出周密安排部署，全力推動(dòng)移交工作的順利進(jìn)行。
一、領(lǐng)導(dǎo)重視，全面安排部署業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)核查工作。由內(nèi)控合規(guī)部門(mén)承接業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理中準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件的核查和檢查工作是今年內(nèi)控工作的一項(xiàng)重要工作,為了確保移交工作順利進(jìn)行,分行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，多次就移交工作進(jìn)行研究，并于2月18日專(zhuān)門(mén)召開(kāi)工作會(huì)議，就全轄區(qū)風(fēng)險(xiǎn)事件核查情況進(jìn)行了深入探討，確定了重點(diǎn)事件核查人員的包片支行，對(duì)核查方法、核查質(zhì)量提出具體要求，對(duì)后期系統(tǒng)測(cè)試，人員培訓(xùn)等項(xiàng)工作進(jìn)行了安排部署，要求實(shí)現(xiàn)內(nèi)控與運(yùn)管部門(mén)核查移交實(shí)現(xiàn)無(wú)縫銜接。為加強(qiáng)核查力量，分行從監(jiān)察內(nèi)控部、運(yùn)行管理部抽調(diào)3名業(yè)務(wù)骨干專(zhuān)職從事核查工作，在支行設(shè)立了4名兼職核查人員，保證了核查工作順利進(jìn)行。
二、制定方案，確保承接進(jìn)度序時(shí)有序。為貫徹落實(shí)會(huì)議精神，切實(shí)做好移交工作，分行監(jiān)察內(nèi)控部與相關(guān)部室密切配合,制定了《渭南分行準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件核查移交工作實(shí)施方案》，對(duì)移交工作提出總體要求，明確了部門(mén)架構(gòu)、崗位設(shè)置及職責(zé)、人員配備、移交工作時(shí)間安排及相關(guān)部門(mén)配合移交工作職責(zé)等內(nèi)容。保證了承接進(jìn)度序時(shí)有序、移交工作穩(wěn)步推進(jìn)。監(jiān)察內(nèi)控部根據(jù)新的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)核查機(jī)制，重新確定了網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)事件核查崗、各支行合規(guī)經(jīng)理；確定了分行重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件核查崗、內(nèi)控巡查崗、整改督促與責(zé)任認(rèn)定崗，并在系統(tǒng)中完成了角色設(shè)置，從人員上保證了系統(tǒng)核查工作的正常開(kāi)展。
三、加強(qiáng)培訓(xùn)測(cè)試，完成各項(xiàng)生產(chǎn)前準(zhǔn)備工作。在人員已到位的情況下，內(nèi)控部指定專(zhuān)人組織核查人員認(rèn)真學(xué)習(xí)內(nèi)控規(guī)章制度、風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)培訓(xùn)課件及《陜西分行內(nèi)控部門(mén)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)核查實(shí)施細(xì)則》。通過(guò)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，各崗位核查人員明確了崗位角色職責(zé)、要求；風(fēng)險(xiǎn)事件的核查方法、核查流程、責(zé)任認(rèn)定及獎(jiǎng)懲。加強(qiáng)了相關(guān)核查人員對(duì)角色轉(zhuǎn)化的認(rèn)知，促進(jìn)了崗位履職的自覺(jué)性和執(zhí)行力。通過(guò)系統(tǒng)模擬測(cè)試，核查人員直觀的熟悉了系統(tǒng)功能，掌握了操作流程，環(huán)節(jié)，熟知了工作方法及工作要領(lǐng)，確保核查人員在生產(chǎn)環(huán)境下能夠更快更好的進(jìn)入工作狀態(tài)，堅(jiān)決杜絕風(fēng)險(xiǎn)事件核查出現(xiàn)真空現(xiàn)象。截止目前，渭南內(nèi)控部已按照分行統(tǒng)一部署圓滿完成了部門(mén)設(shè)置、設(shè)備測(cè)試、人員配備、培訓(xùn)等各項(xiàng)生產(chǎn)前準(zhǔn)備工作。
四、加大考核，保證核查工作質(zhì)量。為了確保全行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)核查工作落到實(shí)處，分行將按月在全行績(jī)效考評(píng)中對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)核查工作進(jìn)行考核。要求各級(jí)核查人員要嚴(yán)格按照《實(shí)施細(xì)則》要求做好本崗位的工作，要對(duì)核查結(jié)果負(fù)責(zé)。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)各分片核查人員的核查質(zhì)量、核查時(shí)效檢查工作。要求核查人員對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)違規(guī)事項(xiàng)或案件事故，應(yīng)在第一時(shí)間報(bào)告分行監(jiān)察內(nèi)控部，并按月向分行監(jiān)察內(nèi)控部書(shū)面匯報(bào)核查情況。
