建行張家口分行明確操作風險與案件防控工作措施

        建行張家口分行召開會議傳達總行案件防控視頻會議精神，研究部署2011年操作風險和案件防控工作措施。一是加強新業(yè)務、新產(chǎn)品的監(jiān)控。通過學習業(yè)務制度、梳理操作流程、歸納風險表現(xiàn)、設計針對性控制措施，探索新產(chǎn)品、新業(yè)務監(jiān)控方式。二是成立專題研究小組，重點針對產(chǎn)品流程復雜、個性化、特色化和專業(yè)性強的業(yè)務組建研究團隊，提升稽核檢查等人員專業(yè)能力，解決監(jiān)控人員知識的同步提升問題。三是加強授權環(huán)節(jié)監(jiān)督，精細化管理，增加授權人員描述，定期梳理授權失效類型、形成原因，排查風險隱患。四是對現(xiàn)金調(diào)撥等關鍵環(huán)節(jié)發(fā)揮集中監(jiān)測優(yōu)勢，重點防范虛假調(diào)撥、超庫存現(xiàn)金等行為，嚴控現(xiàn)金風險。五是加大對交叉業(yè)務風險檢查監(jiān)督力度，充分利用稽核檢查等預警模型功能，消除因條線分割造成的風險隱患。六是持續(xù)開展員工自查排查活動，關注員工自辦、不當交易，堵截內(nèi)部操作風險。