工商銀行渭南合陽(yáng)支行根據(jù)省行“制度、流程、責(zé)任、落實(shí)”內(nèi)控管理主題活動(dòng)安排,結(jié)合自身工作實(shí)際,從健全完善內(nèi)控案防管理機(jī)制入手,創(chuàng)新管理模式,細(xì)化考核項(xiàng)目,采取一系列行之有效措施,推動(dòng)支行內(nèi)控管理水平再上臺(tái)階,為全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展提供保障。
一是健全機(jī)制,明確職責(zé)。該行首先完善調(diào)整了內(nèi)控案防領(lǐng)導(dǎo)小組成員,將內(nèi)控專(zhuān)管員延伸到各職能部門(mén),部門(mén)專(zhuān)管員配合部門(mén)負(fù)責(zé)人做好案防工作。領(lǐng)導(dǎo)小組全面部署安排2011年內(nèi)控工作,定期組織召開(kāi)案件防范分析會(huì),確定下一階段案防重點(diǎn),職能部門(mén)明確本部門(mén)專(zhuān)管員職責(zé),按月考核履職。
二是層層簽訂目標(biāo)責(zé)任書(shū),確保全年不發(fā)生各類(lèi)不安全事故。2011年先后與相關(guān)人員簽訂了兩個(gè)責(zé)任目標(biāo)書(shū)、安全責(zé)任書(shū)、客戶(hù)經(jīng)理廉潔責(zé)任書(shū)、員工自辦業(yè)務(wù)承諾書(shū)、內(nèi)部管理責(zé)任書(shū)等,并將相關(guān)學(xué)習(xí)、檢查履職、上級(jí)檢查情況與相關(guān)人員月度績(jī)效掛鉤,進(jìn)行積分與處罰,實(shí)行違章違規(guī)重罰,促進(jìn)規(guī)范操作,實(shí)現(xiàn)安全運(yùn)營(yíng)。
三是分解案件防范重點(diǎn),實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)操作相互監(jiān)督,相互制約,避免高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)集中一人辦理事件的發(fā)生。同時(shí)規(guī)定全行員工所有現(xiàn)金業(yè)務(wù)一律不得在柜臺(tái)辦理,管理好自己的各類(lèi)卡,防止發(fā)生自辦業(yè)務(wù)。
四是加強(qiáng)員工遵規(guī)守紀(jì)、規(guī)范操作學(xué)習(xí)與培訓(xùn),提高員工操作技能和案防能力。職能部門(mén)每周召開(kāi)例會(huì)學(xué)習(xí)制度、通報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)提示等,防止同類(lèi)不安全事故發(fā)生。
五是人防技防相結(jié)合,確保自助設(shè)施和客戶(hù)資金安全。定期檢查自助設(shè)備性能良好、運(yùn)行正常,對(duì)重要部位做好布防,易發(fā)案部位確定專(zhuān)人巡查,保證運(yùn)行環(huán)境良好。
六是認(rèn)真履職,按規(guī)定檢查,按要求糾改,將各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)、案件降低到最低,確保全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。