工商銀行渭南大荔支行在各項業(yè)務健康快速發(fā)展的同時，高度重視內(nèi)控案防工作，近日，該行專門召開了內(nèi)控工作會議，提出了2011年內(nèi)控案防工作奮斗目標，制定了內(nèi)控管理新措施，采取了行長與副職、主管行長與部門負責人層層簽訂目標責任書的方式，進一步明確了人員責任，提高了各級管理人員對內(nèi)控案防工作的重視程度，促進了內(nèi)控案防工作的提升。
一是提高對內(nèi)控機制建設重要性的認識；領導班子成員特別是“一把手”要充分認識到加強內(nèi)部控制機制建設的重要性，把建立健全內(nèi)部控制機制當作大事來抓，積極學習他行先進的管理手段和先進的內(nèi)控管理理念，堅持業(yè)務開拓、內(nèi)控監(jiān)督齊頭并進，做到兩手抓兩手都要硬，堅持內(nèi)控優(yōu)先，在防范風險的基礎上發(fā)展業(yè)務。通過不斷轉變觀念，創(chuàng)新思維，以更高的標準、更高的起點，科學布局，努力實現(xiàn)了一季度經(jīng)營效率、內(nèi)控案防工作上臺階的目標。
二是結合本行實際，行長與副職、主管行長與部門負責人層層簽訂內(nèi)控案防管理目標責任書、黨風廉政建設目標責任書、安全保衛(wèi)工作目標責任書及消防工作責任書，部門與員工個人簽訂案件防查工作目標責任書，與客戶經(jīng)理簽訂廉潔從業(yè)承諾書，做到橫向到邊、縱向到底，內(nèi)控與業(yè)務發(fā)展同部署，同安排、同檢查、同落實。
三是加大對員工的思想教育，強化員工的制度觀念和內(nèi)控觀念，使員工熟知各自崗位的制度和操作規(guī)程，自覺養(yǎng)成按制度和規(guī)程處理每一筆業(yè)務，提高員工認真執(zhí)行內(nèi)控制度的自覺性，確保“零發(fā)案”。營業(yè)部要組織一線員工認真學習新業(yè)務知識，掌握操作要領，充分利用科室會、晨會之機組織學習有關業(yè)務案例通報，風險提示，做到防微杜漸，防患于未然。
四是目標責任書進一步明確了各級負責人在內(nèi)控案防工作中的責任，并把員工思想行為動態(tài)排查作為內(nèi)控案防責任目標納入責任考核范圍，每季度定期召開一次員工思想行為動態(tài)分析會，掌握員工異常行為表現(xiàn)，明確規(guī)定負責人與所轄員工定期開展談心活動，并做好談話記錄，防止異常行為發(fā)生，切實消除隱患。
