今年以來，工商銀行渭南大荔支行針對多年內(nèi)控評價為二類行尷尬處境，提出從細(xì)節(jié)做起，從嚴(yán)抓細(xì)管入手，從抓中層隊伍建設(shè)做起，實現(xiàn)內(nèi)控評價進(jìn)入一類行的奮斗目標(biāo)。在具體工作中，該行堅持把業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)部控制同部署、同安排，教育全行員工樹立業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)控優(yōu)先的經(jīng)營理念，并從多個方面完善工作舉措，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)控建設(shè)，為業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)造安全的運(yùn)行環(huán)境。
一是堅持抓好思想教育工作。堅持把員工思想教育工作作為防范道德風(fēng)險的關(guān)口，一方面通過各種會議形式，加強(qiáng)經(jīng)營形勢教育，正視困難，總結(jié)經(jīng)驗，樹立發(fā)展信心。另一方面要求各部門利用周例會之際，及時組織學(xué)習(xí)有關(guān)案例通報、風(fēng)險提示，學(xué)習(xí)先進(jìn)人物模范事跡，通過經(jīng)常性的學(xué)習(xí)，做到警鐘長鳴；進(jìn)一步加強(qiáng)銀行從業(yè)人員職業(yè)操守教育，同時每月要求各部門組織至少一次政治理論學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高全體員工的思想政治素質(zhì)，筑牢拒腐防變思想道德防線。
二是加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，堅決杜絕自辦業(yè)務(wù)事件發(fā)生。在堅持支行每月一次職工大會組織學(xué)習(xí)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)重要講話、集體學(xué)習(xí)有關(guān)經(jīng)營方針、決策的基礎(chǔ)上，注重部門內(nèi)部的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，開好周例會，提高會議質(zhì)量。營業(yè)部要充分利用晨會，講評前日工作，更要對《業(yè)務(wù)操作指南》再學(xué)習(xí)、再培訓(xùn)，要進(jìn)一步加強(qiáng)對新業(yè)務(wù)、新知識的學(xué)習(xí)，不斷完善和充實學(xué)習(xí)內(nèi)容，堅持學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作不走過場，不流于形式，使學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動有效果、見成效，進(jìn)一步促進(jìn)了員工業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。
三是開展多種形式教育活動，提高員工案防意識。支行從強(qiáng)化員工的思想政治和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)入手，在不斷提高員工的政治素質(zhì)、道德水平、業(yè)務(wù)技能工作中進(jìn)一步突出和強(qiáng)化員工的內(nèi)控案防意識，認(rèn)真抓好《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)職業(yè)操守指引》和《加強(qiáng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理若干規(guī)定》的制度落實，按照上級行有關(guān)要求，部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂了內(nèi)控案防目標(biāo)責(zé)任書，客戶經(jīng)理簽訂了廉潔從業(yè)承諾書，支行計劃在六月初邀請有關(guān)專家做一次關(guān)愛職業(yè)、做一名合格員工主題教育。
四是進(jìn)一步完善內(nèi)控案防領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責(zé)。在強(qiáng)化內(nèi)控建設(shè)的組織管理工作中，支行根據(jù)崗位變動情況，及時調(diào)整了相關(guān)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，細(xì)化目標(biāo)責(zé)任，與部門負(fù)責(zé)人簽訂安全管理目標(biāo)責(zé)任狀，分層負(fù)責(zé)，進(jìn)一步強(qiáng)化了管理意識、責(zé)任意識。
五是強(qiáng)化制度的執(zhí)行，實施在監(jiān)督工程。有了切實可行的制度，但不加強(qiáng)檢查和監(jiān)督，就會松弛下來，就不能確保執(zhí)行。目前支行各項制度規(guī)定不少，但隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，新情況新問題不斷涌現(xiàn)，老的制度不能覆蓋所有的風(fēng)險點(diǎn)，故而必須實時開展檢查工作。不檢查不能暴漏問題，不檢查不能發(fā)現(xiàn)制度本身還存在那些漏洞，不檢查實際上就失去了制度存在的意義。唯有實施檢查、監(jiān)督工程，才能保證業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)健、正確的發(fā)展。所以檢查要形成制度，對各崗位、各部門、各項業(yè)務(wù)要定期或不定期全面實施監(jiān)督檢查，但不可流于形式，每次檢查要重點(diǎn)突出，努力增加廣度，挖掘深度，確保及時發(fā)現(xiàn)問題，揭露隱患，做到未雨綢繆，防患于未然。檢查方式要多樣化，領(lǐng)導(dǎo)要帶頭查，不同崗位交叉檢查，力爭將差錯消除在萌芽狀態(tài)。同時檢查建立回訪制度，對未落實整改措施認(rèn)真整改存在問題的要追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，從重處罰，絕不手軟。
六是堅持逢雙月召開一次員工思想動態(tài)和案件防范分析會。為牢固樹立業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)控優(yōu)先的思想，支行除在各種會議上強(qiáng)調(diào)安全工作外，還堅持雙月召開一次員工思想動態(tài)和案件防范分析會，及時了解情況、分析問題、削除隱患，做到常念“安全經(jīng)”，緊繃安全弦，做到內(nèi)控案防工作“常抓不懈，常防不懈”，努力為業(yè)務(wù)安全運(yùn)行創(chuàng)造條件。
