工行渭南高新區(qū)支行以在2010年度內(nèi)控評(píng)價(jià)中存在問(wèn)題糾改和“內(nèi)控檢查”中存在問(wèn)題糾改為契機(jī)，根據(jù)上級(jí)行內(nèi)控工作要求，對(duì)支行各項(xiàng)內(nèi)控制度進(jìn)行重新完善和充實(shí)，在完善員工違規(guī)積分管理的同時(shí)，引導(dǎo)全行員工進(jìn)行規(guī)范操作和認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)內(nèi)控制度。
一、重教育，筑牢全員思想防線，利用例會(huì)和晨會(huì)學(xué)習(xí)《員工違規(guī)積分管理實(shí)施細(xì)則》，《案例選編》、《員工行為守則》，使員工養(yǎng)成學(xué)制度、守制度、執(zhí)行操作規(guī)程，合規(guī)辦理每筆業(yè)務(wù)的自覺(jué)性，達(dá)到堵漏洞、防案件的目的。
二、按照上級(jí)行的文件精神及時(shí)修訂了年度內(nèi)控監(jiān)察、黨風(fēng)廉政建設(shè)的責(zé)任書(shū)，完善內(nèi)控管理、員工違規(guī)積分管理、員工思想行為動(dòng)態(tài)、客戶經(jīng)理管理等十個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，力促每一項(xiàng)工作和業(yè)務(wù)都做到內(nèi)控防范到位。
三、及時(shí)和員工簽訂《員工內(nèi)控案防責(zé)任書(shū)》《客戶經(jīng)理承諾書(shū)》《防火責(zé)任書(shū)》達(dá)到了年度內(nèi)人人有職責(zé)、人人有防控目標(biāo)并結(jié)合實(shí)際明確了本行的防控重點(diǎn)，增強(qiáng)了全行防范案件、防范風(fēng)險(xiǎn)的能力。
四、明確檢查人員的工作職責(zé)，各類業(yè)務(wù)檢查中，克服檢查處罰走過(guò)場(chǎng)、不缺一個(gè)柜員、不漏一筆業(yè)務(wù)、不留一筆隱患、不瞞一個(gè)問(wèn)題、不留死角和盲點(diǎn)。針對(duì)上級(jí)行在內(nèi)控檢査中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)落實(shí)責(zé)任人并進(jìn)行徹底整改。
