依據(jù)渭南分行“行為有規(guī)，授權有度，監(jiān)測有窗，檢查有力，控制有效”的總體要求，工商銀行渭南大荔支行結合實際提出2011年內控管理工作措施。
一、堅持加強業(yè)務學習和業(yè)務培訓，不斷提高員工業(yè)務素質。嚴格執(zhí)行《營業(yè)網(wǎng)點內控若干規(guī)定》，加強各負責人履職情況的日常檢查。組織全行層層簽訂《內控管理工作目標責任書》，并對責任目標的落實情況認真進行監(jiān)督檢查。
二、加強違規(guī)積分的管理和認定工作，促進業(yè)務操作行為的進一步規(guī)范。
三、加強對反洗錢工作的檢查監(jiān)督。各網(wǎng)點反洗錢專管員要認真對待每筆需要甄別的業(yè)務，努力實現(xiàn)監(jiān)控數(shù)據(jù)零逾期。按照省行印發(fā)《陜西省分行內控部門業(yè)務運行風險實施細則（暫行）》的要求，認真做好相關核查及各級問題整改的回復工作。
四、按照內控綜合評價辦法以及內部審計評價辦法的要求，檢查和督促各部門、網(wǎng)點積極做好內控評價資料的日常歸集工作。繼續(xù)在全行開展“兩爭一建”活動，激發(fā)員工爭優(yōu)創(chuàng)先的積極性和榮譽感，在全行形成依法合規(guī)經(jīng)營，遵章守紀，規(guī)范操作的良好氛圍。
五、完善檢查、監(jiān)督機制，確保問題糾改工作的落實，嚴格按照上級行有關規(guī)定進行責任處理及處罰。
