近期，工商銀行渭南韓城支行在緊鑼密鼓的貫徹落實(shí)省行、分行行長(zhǎng)工作會(huì)議精神的同時(shí)，三項(xiàng)措施進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)控案防工作，努力實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)工作安全快速發(fā)展。
一是以案件預(yù)防形勢(shì)分析會(huì)議為契機(jī)，認(rèn)真組織各級(jí)管理人員學(xué)習(xí)分析省行檢查中存在問(wèn)題和問(wèn)題形成的根源，對(duì)照該行工作查找有無(wú)類(lèi)似問(wèn)題存在，并結(jié)合案例成因進(jìn)一步細(xì)化該行內(nèi)控案防工作措施和各級(jí)負(fù)責(zé)人內(nèi)控案防履職規(guī)范要求，為實(shí)現(xiàn)“零”發(fā)案和“零”事故打好基礎(chǔ)。
二是強(qiáng)化負(fù)責(zé)人內(nèi)控案防履職能力，規(guī)范各環(huán)節(jié)履職行為。該行結(jié)合自身實(shí)際，依據(jù)《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理若干規(guī)定》履職規(guī)范要求，把各級(jí)負(fù)責(zé)人每日、每月、每季度需要履行的內(nèi)控案防管理職責(zé)以表格的形式進(jìn)行分解，并為每人配發(fā)一份，為各級(jí)負(fù)責(zé)人對(duì)照規(guī)范履職提供了依據(jù)。同時(shí)，對(duì)各級(jí)負(fù)責(zé)人每月的內(nèi)控案防履職報(bào)告表進(jìn)行了完善，明確了履職標(biāo)準(zhǔn)、要求和內(nèi)容，并要求各級(jí)負(fù)責(zé)人必須在次月的5日前逐級(jí)向主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行履職匯報(bào)，支行依據(jù)履職報(bào)告表進(jìn)行履職行為檢查核實(shí)，對(duì)履職不實(shí)的責(zé)任人依據(jù)支行《2011年內(nèi)控案防管理考核辦法》進(jìn)行處理和扣減績(jī)效，有效增強(qiáng)了各級(jí)負(fù)責(zé)人內(nèi)控案防履職的自覺(jué)性，進(jìn)一步規(guī)范了各級(jí)負(fù)責(zé)人的內(nèi)控案防履職行為。
三是關(guān)注細(xì)節(jié)、警鐘長(zhǎng)鳴。針對(duì)該行業(yè)務(wù)發(fā)展較快和點(diǎn)多線(xiàn)長(zhǎng)的實(shí)際，要求各級(jí)負(fù)責(zé)人牢固樹(shù)立“業(yè)務(wù)發(fā)展是第一要?jiǎng)?wù)，內(nèi)控案防是第一責(zé)任”的思想，始終堅(jiān)持把“關(guān)注細(xì)節(jié)、警鐘長(zhǎng)鳴”作為內(nèi)控案防工作的重點(diǎn)，及時(shí)了解掌握行內(nèi)行外形勢(shì)動(dòng)態(tài)，認(rèn)真分析員工思想行為動(dòng)態(tài)，把案件防范的關(guān)口前移，扎實(shí)做好思想風(fēng)險(xiǎn)、行為風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的防范工作，真正把各項(xiàng)規(guī)章制度落到實(shí)處，杜絕禁止性規(guī)定行為發(fā)生，切實(shí)把操作風(fēng)險(xiǎn)和不安全因素控制在事前，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全規(guī)范運(yùn)行。同時(shí)，要求各級(jí)負(fù)責(zé)人把人防、物防、技防有機(jī)的結(jié)合，保證人防責(zé)任到位、物防設(shè)施放置到位、技防正常運(yùn)行到位，努力在全行實(shí)現(xiàn)全方位的防控保障體系，推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展。
