為增強制度執(zhí)行力，督促、規(guī)范專業(yè)檢查，減少員工違規(guī)操作行為，延安分行各專業(yè)部門對一季度檢查發(fā)現(xiàn)問題認真進行了整改，監(jiān)察內(nèi)控部依據(jù)《延安分行合規(guī)檢查監(jiān)督管理系統(tǒng)管理考核辦法》和《延安分行員工違規(guī)違章積分管理實施辦法》，依托合規(guī)檢查監(jiān)督管理系統(tǒng)對全行一季度各專業(yè)部門合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)問題進行了違規(guī)積分和績效考核，有力提高制度執(zhí)行力，促進提高內(nèi)部控制和風(fēng)險防范水平。
一、分析成因，強化整改。該行各專業(yè)部門根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定對檢查出的問題認真分析研究形成原因，制定切實可行的整改方案，落實責(zé)任人進行了徹底整改；并對問題的整改情況落實專人進行了后續(xù)跟蹤檢查和“回頭望”，防止存在問題反彈。
二、履行職責(zé)，規(guī)范檢查。要求各級內(nèi)控負責(zé)人要履行好自己的管理職責(zé)，進一步規(guī)范檢查作業(yè)流程，認真做到檢查方案周密、內(nèi)容明確、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場相結(jié)合，實現(xiàn)檢查工作制度化、規(guī)范化、標準化，提高檢查工作質(zhì)量，有力提高制度執(zhí)行力。
三、資源共享，嚴肅懲誡。該行監(jiān)察內(nèi)控部發(fā)揮內(nèi)控管理信息平臺作用，在檢查工作結(jié)束后，及時錄入檢查信息系統(tǒng)，建立檢查問題庫，實現(xiàn)檢查信息資源共享；同時按規(guī)定對違規(guī)操作人員進行積分認定和經(jīng)濟處罰，嚴肅懲誡，通過資源共享警示全體員工按章操作。
四、結(jié)合活動，強化提升。該行結(jié)合“制度、流程、責(zé)任、落實”內(nèi)控管理提升活動，進一步強化各級管理人員和廣大員工對本專業(yè)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)及理解，樹立立風(fēng)險責(zé)任意識，按制度流程規(guī)范操作，提升風(fēng)險管理水平，推動全行業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展。
