建行張家口分行進一步加強檢查督導工作

檢查是督導制度落實的最有力的武器，但如果對檢查出來的問題不抓整改落實，或整改工作進行不徹底，檢查的效果就會大打折扣，甚至助長檢查流于形式的不良傾向。一是高頻率組織突擊檢查。對全轄突擊檢查140行次，春節(jié)前對全轄36個營業(yè)機構(gòu)進行了突擊查庫，被查機構(gòu)現(xiàn)金賬、實、簿相符，大部分機構(gòu)現(xiàn)金、重空管理規(guī)范。 二是充分利用現(xiàn)有條件，積極開展非現(xiàn)場檢查。利用現(xiàn)有系統(tǒng)資源，最大限度地開展非現(xiàn)場檢查。通過調(diào)閱錄像，對我行所轄網(wǎng)點的管理人員履職查庫情況進行專項檢查；對全轄網(wǎng)點低柜區(qū)的操作進行檢查。利用稽核系統(tǒng)，配合錄像調(diào)閱，對一些稽核差錯發(fā)生的情況進行非現(xiàn)場查看，了解柜員違規(guī)操作情況，提出整改、避免差錯的有效措施。利用柜面監(jiān)測系統(tǒng)，配合錄像調(diào)閱，查看風險預(yù)警業(yè)務(wù)辦理的具體過程，檢查機構(gòu)有權(quán)核查人回復信息的真實性，防范操作風險。三是建立完善了“張家口分行會計檢查問題庫”，實行“問題整改聯(lián)系單”制度。對非現(xiàn)場、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的各類問題以“聯(lián)系單”方式下發(fā)機構(gòu)，機構(gòu)整改回復后按照條線分工由檢查督導人員認定進入“問題庫”，作為日后考核、檢查督導的主要依據(jù)。四是簡化檢查報告，注重檢查實效。在該行已經(jīng)確定的金庫、金庫尾箱、尾箱檢查報告格式的基礎(chǔ)上，按照每個所轄機構(gòu)柜面人員以及業(yè)務(wù)的具體情況，進一步制作了檢查模板，使檢查報告的格式更加簡單明確，節(jié)省了檢查人員填列報告耗費的精力，節(jié)約了工作時間。建立了現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查工作量統(tǒng)計表，對每位檢查督導人員按照檢查時間、檢查機構(gòu)等內(nèi)容進行統(tǒng)計。檢查督導中心按周對檢查工作次數(shù)及檢查工作時間等都做出了具體規(guī)定，使檢查督導工作量有數(shù)可查、有據(jù)可依。