工行榆林分行為了有效落實(shí)各項合規(guī)性檢查的整改要求和具體措施，加大整改工作效力，確保各項檢查工作取得實(shí)效，夯實(shí)內(nèi)控管理基礎(chǔ)，提升內(nèi)控管理水平，近日該行開展對全轄2010年下半年至2011年1季度合規(guī)性檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情進(jìn)行全面后續(xù)檢查。
一是加強(qiáng)后續(xù)檢查組織推動工作，提高后續(xù)跟進(jìn)檢查工作認(rèn)識。通過會議、網(wǎng)訊和簡報等形式在全行范圍廣泛宣傳開展后續(xù)檢查工作的重要性，堅決杜絕屢查屢犯和查而不糾現(xiàn)象，加大檢查力度，狠抓整改效果，為全行提升內(nèi)控管理水平和有效防范操作風(fēng)險提供有力支撐。
二是明確后續(xù)檢查內(nèi)容，落實(shí)檢查整改責(zé)任。本次合規(guī)性后續(xù)檢查將把去年下半年各項離崗（任）審計、內(nèi)控評價和今年1 季度離崗(任)審計、內(nèi)控緊急檢查等四個方面發(fā)現(xiàn)問題的整改情況作為后續(xù)檢查工作的重要內(nèi)容，要求被查單位對未整改問題要徹底查清問題根源，說明情況，并落實(shí)整改措施和責(zé)任，對因違規(guī)操作、屢查不糾和無法進(jìn)行整改且形成風(fēng)險事件的相關(guān)責(zé)任人員要嚴(yán)格按照《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》進(jìn)行處理，建立和完善風(fēng)險防范長效機(jī)制，切實(shí)有效提高制度執(zhí)行力。
三是做好“兩結(jié)合”，確保“兩到位”。后續(xù)檢查工作要與“6+2”風(fēng)險點(diǎn)排查工作和開展“抓整改、促內(nèi)控、零違規(guī)”活動相結(jié)合，要以排查風(fēng)險為抓手，重在提高整改率，實(shí)現(xiàn)零違規(guī)。嚴(yán)格按照檢查方案對存在問題的整改情況進(jìn)行逐條逐項后續(xù)檢查，不留“真空地帶”，確保全面檢查到位，對未整改問題要及時分析存在問題的根源，做好相關(guān)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)輔導(dǎo)工作，確保所有存在問題整改到位。
四是嚴(yán)格執(zhí)行檢查制度，確保后續(xù)檢查效果。要求檢查組各成員按制定的檢查方案認(rèn)真履行檢查職責(zé)，嚴(yán)肅檢查紀(jì)律，嚴(yán)防檢查風(fēng)險，對所涉及存在問題要進(jìn)行逐條逐項認(rèn)真核查，并做好檢查記錄和檢查總結(jié)通報工作，嚴(yán)禁出現(xiàn)圖形式和走過場現(xiàn)象，讓后續(xù)檢查工作真正起到提高整改效率和有效防范風(fēng)險等作用，夯實(shí)內(nèi)控管理基礎(chǔ)，提升內(nèi)控管理水平。
