建行張家口分行積極構(gòu)建案件防控系統(tǒng)工程

切實(shí)做好內(nèi)控管理工作，建行張家口分行全面部署，精心設(shè)計(jì)，在強(qiáng)化教育、完善機(jī)制、排查隱患上屢出實(shí)招，積極構(gòu)建案件防控系統(tǒng)工程，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控案防管理精細(xì)化、聯(lián)動(dòng)常規(guī)化、防查主動(dòng)化，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全健康平穩(wěn)運(yùn)營(yíng)。 建立滾動(dòng)式常態(tài)化檢查機(jī)制，鋪開(kāi)到面。成立案件風(fēng)險(xiǎn)排查領(lǐng)導(dǎo)及工作小組，建立案件風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式常態(tài)化檢查機(jī)制，制定檢查工作方案，采取條線檢查和支行抽查相結(jié)合、現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合、案件風(fēng)險(xiǎn)排查與業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查相結(jié)合“三個(gè)相結(jié)合”方式，業(yè)務(wù)條線部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、內(nèi)控管理部門三方聯(lián)動(dòng)，每季度對(duì)轄內(nèi)重點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行一次案件排查，長(zhǎng)期滾動(dòng)進(jìn)行，強(qiáng)化對(duì)內(nèi)控關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制。 健全標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程，規(guī)范到線。為防止屢查屢犯問(wèn)題，對(duì)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理操作規(guī)范進(jìn)行統(tǒng)一，編制標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程，梳理流程圖和流程說(shuō)明，向基層單位提示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為業(yè)務(wù)操作提供嚴(yán)謹(jǐn)、簡(jiǎn)潔、系統(tǒng)的執(zhí)行依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，依據(jù)文件和合理化建議，實(shí)時(shí)更新完善崗位作業(yè)流程，以適應(yīng)內(nèi)控案防形勢(shì)變化要求。建立長(zhǎng)效考核機(jī)制，強(qiáng)化流程運(yùn)用執(zhí)行，加強(qiáng)制度制約和措施激勵(lì)，有效防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。 強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警動(dòng)態(tài)排查，落實(shí)到點(diǎn)。根據(jù)當(dāng)前案防形勢(shì)，實(shí)時(shí)匯總銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件發(fā)案環(huán)節(jié)，案件特點(diǎn)、作案手法、編發(fā)《案件風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示》發(fā)送轄內(nèi)各單位學(xué)習(xí)警示，提高員工的案防警惕性。組織各級(jí)管理人員到監(jiān)獄參觀，開(kāi)展警示教育活動(dòng)。同時(shí)，加強(qiáng)與網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人交流，及時(shí)跟蹤案防教育、員工訪談、員工思想行為排查等情況，及時(shí)掌握了解和化解員工不良異常行為。