進(jìn)入二季度以來，在繼續(xù)抓好業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，建行晉城住房支行始終不敢放松內(nèi)控管理這根弦，多項(xiàng)舉措加強(qiáng)柜面操作規(guī)范化管理，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。
一是高度重視，全員參與。支行把柜面操作風(fēng)險(xiǎn)管理工作作為一把手工程來抓，做到一把手親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、柜員主管時(shí)時(shí)抓。定期、不定期召開風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)，提高全員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
二是加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高素質(zhì)。利用每日晨會(huì)、每周例會(huì)等多種形式，積極開展學(xué)習(xí)培訓(xùn)，組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)“柜面業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定”及相關(guān)業(yè)務(wù)制度，加強(qiáng)柜面業(yè)務(wù)和會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理等知識(shí)的培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)操作技能。
三是認(rèn)真考核，嚴(yán)格兌現(xiàn)。建立稽核發(fā)現(xiàn)問題每日通報(bào)制度，每天所有的憑證柜員主管都要審查一遍，全面把關(guān)、查漏補(bǔ)缺，對(duì)于憑證稽核環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)誤，柜員主管逐筆認(rèn)真登記，每日進(jìn)行通報(bào)，支行按照年初制定的《稽核差錯(cuò)考核辦法》，按季嚴(yán)格獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)。
四是加強(qiáng)檢查，督促整改。充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察特派員、會(huì)計(jì)主管、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理、網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理及柜員主管的監(jiān)督作用，定期不定期開展業(yè)務(wù)檢查，并把全面檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合，日常檢查與突擊檢查相結(jié)合，現(xiàn)場(chǎng)檢查與錄像抽查相結(jié)合，檢查與整改處罰相結(jié)合，對(duì)于檢查發(fā)現(xiàn)問題，跟蹤督促落實(shí)整改，切實(shí)規(guī)范柜面操作，防范案件發(fā)生。
