根據(jù)省分行關(guān)于開展“制度、流程、責(zé)任、落實(shí)”主題活動(dòng)要求，工商銀行渭南分行個(gè)金部高度重視，積極安排、扎實(shí)部署，有序推進(jìn)活動(dòng)的深入開展。
一．積極動(dòng)員，落實(shí)活動(dòng)方案。召開部門會(huì)議,認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)了分行本部內(nèi)控監(jiān)察會(huì)議精神，組織學(xué)習(xí)分行《關(guān)于開展以“制度、流程、責(zé)任、落實(shí)”為主題的內(nèi)控管理提升活動(dòng)實(shí)施方案》，通過學(xué)習(xí)討論，使每位員工深刻理解本次活動(dòng)開展的宗旨和意義，同時(shí)結(jié)合本部門工作實(shí)際討論并制定了個(gè)金專業(yè) “制度、流程、責(zé)任、落實(shí)” 內(nèi)控管理提升活動(dòng)實(shí)施方案，扎實(shí)部署活動(dòng)各階段工作，積極推動(dòng)本部室活動(dòng)的開展。
二、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，強(qiáng)化制度管理。組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《轉(zhuǎn)發(fā)總行〈2010年全行案件査防工作情況通報(bào)〉的通知》和關(guān)于印發(fā)《渭南分行2011年度案件防查“九個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”排查工作實(shí)施方案》的通知，并將涉及個(gè)金專業(yè)的六個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)整理打印下發(fā)到每位員工手中，要求每位員工熟悉本專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施，清醒認(rèn)識(shí)目前我行內(nèi)部控制現(xiàn)狀和面臨的壓力，扎扎實(shí)實(shí)開展內(nèi)控管理提升活動(dòng)，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。同時(shí)加強(qiáng)個(gè)金、銀行卡和電子銀行業(yè)務(wù)制度建設(shè)，定期組織部門員工對專業(yè)制度、辦法、流程進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)，對現(xiàn)行的管理制度、辦法、流程指定專人進(jìn)行梳理，保證制度梳理工作質(zhì)量，確保制度合法、合規(guī)、有效性。
三、細(xì)化業(yè)務(wù)檢查，提升風(fēng)險(xiǎn)掌控能力。根據(jù)活動(dòng)安排，按照個(gè)金、銀行卡和電子銀行專業(yè)制定內(nèi)控管理提升活動(dòng)檢查方案，依據(jù)業(yè)務(wù)最新要求整理完善檢查提綱，分別指定專人同時(shí)對本專業(yè)業(yè)務(wù)開展自查，同時(shí)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查要求，制定本專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查方案及檢查提綱，認(rèn)真做好各項(xiàng)檢查的工作底稿和記錄，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，該處罰的處罰，該通報(bào)的通報(bào)，檢查人員跟蹤整改情況，確保整改落實(shí)到位，有效提高個(gè)金專業(yè)內(nèi)控管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平。
