工商銀行渭南分行根據(jù)總行《案件防范工作責任制暫行規(guī)定》要求，結合全行中心工作，以強化風險管理，提高全行員工案防意識為目標，從五個方面積極實施規(guī)范化、制度化、精細化管理，著力落實各項安全防范制度，全力構建安全、穩(wěn)定的案件防控體系。
一、轉變觀念，提高認識。明確防控重點，高度關注信貸領域的道德風險和新業(yè)務領域的管理漏洞，進一步強化“一級抓一級”的齊抓共管工作機制，提前介入違規(guī)問題的治理，盡量將風險化解在萌芽狀態(tài)，不留后患。
二、強化管理、健全機制。強化案件防控組織體系建設和工作機制建設，確保各項防控措施執(zhí)行到位。在抓好整改的同時，對問題產(chǎn)生的根源進行深刻剖析，進一步完善授信業(yè)務管理制度，健全考核約束機制，從制度層面建立控制該類違規(guī)問題的長效機制。
三、加強檢查，消除隱患。繼續(xù)按照“制度執(zhí)行年”活動的目標和整體要求，組織開展全行性的員工行為和業(yè)務風險排查活動，堅持“誰排查、誰負責”的原則，嚴格按照要求進行拉網(wǎng)式排查，排查面須達到100%。把員工賭博等違法行為及大額購買彩票等高風險投機行為作為排查重點內容，把業(yè)務操作崗位員工、基層機構負責人以及其他掌管資金和財物的重要崗位人員作為排查重點，對排查中發(fā)現(xiàn)的問題及時報告，對不適宜在重要崗位工作的人員立即調整，對有違規(guī)違紀問題的依規(guī)嚴肅處理。
四、加強考核、加大處罰。對于重大違規(guī)問題和違紀違法問題，發(fā)現(xiàn)一起查處一起，決不姑息遷就。重點加強信貸領域操作風險和道德風險的排查治理工作，抓好信貸責任認定和責任追究工作，抓好違規(guī)積分管理和考核工作，按照檢查問題處罰相關規(guī)定，將員工積分和部門及個人年終考評相結合，提高處罰影響力。
五、培養(yǎng)意識，建立體系。全行員工合規(guī)意識的提升是防范案件的根本，通過進一步強化管理與培訓，在全行員工中樹立“零違規(guī)、零差錯”意識，全力推進以員工為主體和核心、面向業(yè)務、面向管理、面向操作的合規(guī)文化體系建設，培育“誠信、正直、守法、合規(guī)”的文化理念。
