建行山西大同分行始終堅(jiān)持將依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)作為立行之本，多措并舉抓好落實(shí)。
一、提高員工思想素質(zhì)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的意識(shí)。組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《中國(guó)建設(shè)銀行員工交易行為管理暫行規(guī)定》、《中國(guó)建設(shè)銀行員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》、《會(huì)計(jì)部位風(fēng)險(xiǎn)提示手冊(cè)》、《中國(guó)建設(shè)銀行工作人員違規(guī)失職行為處理操作規(guī)程》《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》等，從源頭上杜絕違規(guī)違章行為。通過(guò)對(duì)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范教育，使大家都認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，要把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。
二、開(kāi)展形式多樣的規(guī)章制度學(xué)習(xí)和案防教育活動(dòng)。要求員工積極參加“合規(guī)是生命”大討論和省行組織各條線的網(wǎng)上考試等，利用晨會(huì)和每周一課組織員工學(xué)習(xí)案防工作動(dòng)態(tài)和安全保衛(wèi)動(dòng)態(tài)，使每位員工熟練掌握各項(xiàng)內(nèi)控制度，特別是本專業(yè)、本崗位的制度規(guī)定和操作規(guī)程，加深每一位員工對(duì)規(guī)章制度的理解，提高遵章守紀(jì)的能力。
三、突出關(guān)鍵部位、重點(diǎn)人員和重要時(shí)段。抓重要環(huán)節(jié)，即各類往來(lái)的對(duì)帳、現(xiàn)金尾箱的管理、票據(jù)業(yè)務(wù)的辦理、重要憑證的使用與管理、貸款審批、現(xiàn)金調(diào)撥等；抓關(guān)鍵部位和重點(diǎn)人員，即印、押、章、證的使用和對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及一線操作人員的約束與監(jiān)督；抓重要時(shí)段，即節(jié)假日、周末，連續(xù)長(zhǎng)假等時(shí)段。嚴(yán)把印章、現(xiàn)金、密押、重空白憑證、業(yè)務(wù)授權(quán)和交接等重要關(guān)口，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，做到防于未發(fā)，止于未萌。
四、認(rèn)真做好員工行為排查。經(jīng)常關(guān)注其所屬員工思想狀況和家庭情況，對(duì)參與經(jīng)商、炒股、嫖娼、賭博及收入與消費(fèi)嚴(yán)重不符的人員在進(jìn)行重點(diǎn)排查。逐人建立行為動(dòng)態(tài)管理臺(tái)帳，嚴(yán)密監(jiān)控其思想行為動(dòng)向，對(duì)有不良嗜好或劣跡的人員進(jìn)行幫扶控制。
五、加大對(duì)規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查監(jiān)督和對(duì)違章人員的處罰力度，杜絕違規(guī)違紀(jì)行為。將經(jīng)常性監(jiān)督與重點(diǎn)檢查相結(jié)合，切實(shí)做到事前預(yù)防，事中控制和事后監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，落實(shí)責(zé)任人，督促其及時(shí)整改，確保我行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康、有序的發(fā)展。
