建行天津河?xùn)|支行多項舉措進法律合規(guī)工作深入開展

    近日，建行天津河?xùn)|支行召開會議，傳達落實分行法律合規(guī)工作會議精神，查找分析工作中的問題、難點，制定具體解決舉措。

    一、進一步明確反洗錢崗位設(shè)置，要求各條線、各基層網(wǎng)點反洗錢工作專人負責，建立完善責任追究機制，確保反洗錢工作質(zhì)量。同時，結(jié)合監(jiān)管要求變化，注重對可疑交易的人工分析，做好分析資料留存，切實提高報送質(zhì)量。
    二、完善整改聯(lián)系機制，強調(diào)與業(yè)務(wù)主管部門進行充分溝通，認真分析問題成因，促進問題圓滿解決。同時，嚴格問責程序，強化審計整改的整治效果。
    三、重視關(guān)聯(lián)交易管理工作，進一步明確關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)部交易報送流程，力求信息報送的及時、完整、準確、規(guī)范。
    四、強化法律合規(guī)培訓(xùn)工作，定期舉行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易、審計整改業(yè)務(wù)培訓(xùn)，充分利用支行網(wǎng)站學(xué)習(xí)園地欄目普及知識產(chǎn)權(quán)基本常識，提高員工合規(guī)意識和知法用法能力。
    五、做好案件管理工作，順暢案件信息報送渠道，提高案件處理的及時性和有效性。同時，進一步提高法律信息管理系統(tǒng)運轉(zhuǎn)效率，為業(yè)務(wù)拓展提供強大法律支持。