為進(jìn)一步提升案件防控能力，有序推進(jìn)“雙基”活動的開展，杜絕金融案件和屢查屢犯問題的發(fā)生，建設(shè)銀行婁底分行制定了《基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控指引》，積極組織相關(guān)部門和基層機構(gòu)全面開展自查，認(rèn)真落實基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點的檢查監(jiān)控工作。
早行動，早布置。該行紀(jì)檢監(jiān)察部召開專門會議將基層機構(gòu)28個關(guān)鍵風(fēng)險點的監(jiān)控與每月的合規(guī)檢查結(jié)合起來，特派員定期和不定期的督促支行和條線認(rèn)真開展對關(guān)鍵風(fēng)險點的檢查監(jiān)控工作，同時逐條對照關(guān)鍵風(fēng)險點檢查條線開展監(jiān)控檢查的執(zhí)行情況，確保全行案防工作落到實處，檢查面達(dá)100％。
重措施，強監(jiān)督。為了確保28個關(guān)鍵風(fēng)險點檢查監(jiān)督工作落到實處，該行采取多種有效措施實施監(jiān)管。一是該行紀(jì)檢監(jiān)察部將28個關(guān)鍵風(fēng)險點的具體內(nèi)容、操作要求、監(jiān)控責(zé)任部門和責(zé)任人、監(jiān)控頻率、監(jiān)控措施、落實情況和再落實情況編制成明細(xì)表格，實行表單式作業(yè)，定期督促條線和支行開展檢查監(jiān)督工作，并要求檢查人員和責(zé)任人簽字。二是特派員每月采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查相結(jié)合的方式，通過抽看錄像、查看登記簿、查看柜員筆記本、訪談負(fù)責(zé)人和員工代表，檢查條線報送檢查監(jiān)督問題明細(xì)表和檢查報告等方法，對所監(jiān)管的網(wǎng)點和條線關(guān)鍵風(fēng)險點的執(zhí)行情況及自查進(jìn)行認(rèn)真的檢查監(jiān)督和督促。三是認(rèn)真填寫檢查工作底稿，對發(fā)現(xiàn)的問題及時下發(fā)檢查整改通知書，對問題責(zé)任人進(jìn)行了責(zé)任追究，認(rèn)真督促網(wǎng)點，采取有效措施加強對發(fā)現(xiàn)問題的整改，對上一次發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤檢查，確保發(fā)現(xiàn)問題整改工作的落實。
抓自查，防風(fēng)險。各支行和條線認(rèn)真開展28個關(guān)鍵風(fēng)險點檢查監(jiān)控工作。一是支行和條線根據(jù)上級行要求制訂了詳細(xì)的檢查方案，成立檢查小組，同時將檢查內(nèi)容進(jìn)行具體分工并落實到責(zé)任人，明確了檢查責(zé)任。二是支行和條線認(rèn)真開展檢查監(jiān)督工作，同時在規(guī)定時間內(nèi)將檢查情況和結(jié)果上報市分行。三是支行自查主要由行長、會計主管和業(yè)務(wù)主管組成檢查小組，條線主要采取交叉檢查方式進(jìn)行，通過抽看錄像、查看登記簿、調(diào)看影像系統(tǒng)、核對內(nèi)部帳、核對實物等多種方式認(rèn)真落實關(guān)鍵風(fēng)險點的檢查監(jiān)督工作。
