工行榆林分行為了扎實推進以“制度、流程、責任、落實”為主題的內(nèi)控管理提升活動，積極采取五項舉措，提出三項要求，全力營造以制度流程建設(shè)為基礎(chǔ)，強化責任是關(guān)鍵，狠抓落實為根本的內(nèi)控管理氛圍，采取多種形式，掀起活動高潮，推進活動有序開展。
一、三項要求
一是加強組織領(lǐng)導(dǎo)。開展以“制度、流程、責任、落實”為主題的內(nèi)控管理提升活動，是全面提升全行內(nèi)控管理，實現(xiàn)內(nèi)控責任目標的重要舉措，各部門要提高認識，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，精心安排部署，按照“分行活動實施方案”采取多種形式，扎實推進內(nèi)控管理提升活動的深入開展。
二是確定分行各部室一把手為本部室開展活動的第一責任人，要以本次活動為契機，切實夯實管理基礎(chǔ)，牢固樹立責任意識和制度觀念，加強內(nèi)控管理，提高專業(yè)管理能力、履職能力和執(zhí)行力，有效防范風險，推動業(yè)務(wù)健康發(fā)展。
三是認真扎實開展自查及整改。各部門要認真開展自查工作，落實自查責任，對存在的問題進行分析原因，加大整改力度，提高整改效力，保證活動取得預(yù)期效果。
二、五項措施
一是以省行“紀檢監(jiān)察內(nèi)控合規(guī)暨案件防查工作會議”精神為指導(dǎo)，安排部署全行以“制度、流程、責任、落實”為主題的內(nèi)控管理提升活動。按分行活動實施方案分階段穩(wěn)步推進行，確�；顒尤〉脤嵭�，圍繞全行業(yè)務(wù)發(fā)展大局，將內(nèi)控管理提升活動引向深入。
二是加強內(nèi)控文化建設(shè)。重視員工職業(yè)道德教育和規(guī)章制度學習，積極倡導(dǎo)“審慎操作、內(nèi)控增值”理念，啟迪員工正確理解“業(yè)務(wù)發(fā)展是第一要務(wù)，內(nèi)控管理是第一責任”的真正內(nèi)涵，要對業(yè)務(wù)發(fā)展直接產(chǎn)生效益和內(nèi)控管理間接產(chǎn)生效益同等重視，切實提高內(nèi)控管理工作再認識，確保各項業(yè)務(wù)操作規(guī)范，經(jīng)營管理活動合規(guī)。
三是提高履職能力，做好風險排查工作。重點抓好全行“6+2”風險點及重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、重要人員的排查工作和業(yè)務(wù)運營風險事件核查工作，要全行上下同欲，積極采取有力舉措，全力壓降業(yè)務(wù)運營風險“三高”指標�！�
四是抓好基礎(chǔ)工作，提高制度執(zhí)行力。開展以“制度、流程、責任、落實”為主題的內(nèi)控管理提升活動，要與開展“抓整改、促內(nèi)控、零違規(guī)”活動相結(jié)合，加大檢查工作力度和頻度，做好跟蹤檢查工作，確保各項規(guī)章制度貫徹落實到位，發(fā)現(xiàn)問題和隱患及時整改，做到防患于未然。要切實做到以落實制度為抓手，以整改不足為措施，以無違規(guī)操作無風險事故發(fā)生為目的，提升風險掌控能力，防范風險事故發(fā)生，保障全行內(nèi)控管理目標順利實現(xiàn)。
五是要做好協(xié)調(diào)工作，提高工作效率和整改效力。對屢查屢犯、整改不力和相關(guān)違規(guī)人員嚴格采取違規(guī)積分、扣減績效和通報批評等方式加大違規(guī)責任人的處罰力度，有力發(fā)揮警示作用。
三、“活動”進展情況和活動效果
我行通過落實“三項要求五項措施”，采取轉(zhuǎn)發(fā)郵件和網(wǎng)訊報道等形式加大“活動”宣傳力度，提高“活動”重要性認識，掀起“活動”熱潮，各部室均能按照《榆林分行開展以“制度、流程、責任、落實”為主題的內(nèi)控管理提升活動實施方案”》進行有序開展各階段工作，能認真梳理各項制度流程，健全完善各項內(nèi)控管理制度和崗位職責，自查自糾工作扎實，對發(fā)現(xiàn)的問題和不足能及時采取措施進行糾改。目前各部室均按時完成了自查和自糾工作，陸續(xù)向分行監(jiān)察內(nèi)控部報送自查自糾報告，在自查自糾階段各部室共健全和完善了8項內(nèi)控管理制度，修訂和完善6個崗位的崗位職責，整改了3個問題，“活動”取得階段性成果，為順利開展下一階段“活動”工作打下良好基礎(chǔ)。
