建設(shè)銀行承德分行加強(qiáng)柜員合規(guī)管理工作

    針對(duì)員工控制賬戶違規(guī)操作問題，建設(shè)銀行承德分行對(duì)發(fā)現(xiàn)的個(gè)別基層行主要負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理等多人出借員工控制賬戶給客戶過渡和歸集資金、利用員工控制賬戶以“化整為零”的方式配合客戶規(guī)避提現(xiàn)手續(xù)費(fèi)和外幣兌換金額限制等違規(guī)問題，加強(qiáng)對(duì)基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的教育培訓(xùn)，切實(shí)提高各基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的依法合規(guī)經(jīng)營能力和職業(yè)道德水平。加強(qiáng)對(duì)賬工作的精細(xì)化管理和會(huì)計(jì)檢查的力度和深度，有效地防范和化解案件風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)梳理和優(yōu)化各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，提高精細(xì)化管理水平。