今年以來，泰安工行營業(yè)部積極貫徹上級行提出的“行為有規(guī)、授權(quán)有度、監(jiān)控有窗、檢查有力、控制有效”的內(nèi)控總體要求，通過持續(xù)開展的“整肅”活動、“飛天行動”，不斷營造內(nèi)控合規(guī)氛圍；通過開展創(chuàng)建《合規(guī)明星柜員》活動獎優(yōu)罰劣，不斷強(qiáng)化員工的責(zé)任意識、制度執(zhí)行意識和合規(guī)操作意識，進(jìn)一步夯實(shí)了“雙零”創(chuàng)建基礎(chǔ)。
一、積極落實(shí)部室人員、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、審核柜員等各級人員的職責(zé)，力求實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)明晰、職責(zé)明確，在明確管理責(zé)任的前提下，對出現(xiàn)的違規(guī)問題，嚴(yán)肅追究當(dāng)事人責(zé)任的同時，追究部室、網(wǎng)點(diǎn)管理人員的責(zé)任。
二、加大重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位、人員的監(jiān)督、檢查力度。堅(jiān)持常規(guī)檢查和突擊檢查相結(jié)合、現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)測調(diào)閱相結(jié)合，以上級行確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為中心，開展重點(diǎn)核查；加強(qiáng)內(nèi)控薄弱網(wǎng)點(diǎn)、人員的關(guān)注力度，適當(dāng)增加檢查頻率。
三、以記分考核為抓手，將記分結(jié)果作為操作人員考核、任用、晉級的依據(jù)。充分運(yùn)用好《泰安分行員工違規(guī)操作積分處罰辦法》，對日常檢查、監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的問題按照處罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行積分，積分結(jié)果與雙零創(chuàng)建、合規(guī)明星柜員創(chuàng)建以及年度評優(yōu)、評先、考核、任用、晉級的依據(jù)，促進(jìn)全行員工規(guī)范操作行為，努力提高內(nèi)控合規(guī)意識。
四、樹立典型，大張旗鼓的表彰、宣傳四季雙零、內(nèi)控先進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)和個人，營造聲勢，發(fā)揮榜樣示范帶頭作用，努力形成你追我趕的良好態(tài)勢。
