為貫徹落實2011年省行紀(jì)檢監(jiān)察案防暨內(nèi)控工作會議精神，夯實管理基礎(chǔ)，強(qiáng)化內(nèi)控意識、責(zé)任意識、執(zhí)行意識，積極響應(yīng)“提升競爭能力，構(gòu)建優(yōu)秀分行”的奮斗目標(biāo)，分行按照方案要求及早安排，周密部署，將活動滲透到內(nèi)控管理工作的各個方面。
一、領(lǐng)導(dǎo)重視及時進(jìn)行組織推動工作，分行召開以“制度、流程、責(zé)任、落實”為主題的內(nèi)控管理提升活動的專題會議，周密部署安排活動各階段的任務(wù)、職責(zé)，要求全行上下要樹立以“制度、流程、責(zé)任、落實”為主題的內(nèi)控管理指導(dǎo)思想；樹立圍繞全行經(jīng)營目標(biāo)，強(qiáng)化專業(yè)內(nèi)控管理，不斷健全完善內(nèi)控制度，增強(qiáng)部門管理責(zé)任，強(qiáng)化制度、流程、責(zé)任的落實；樹立“內(nèi)控優(yōu)先，合規(guī)至上”的管理理念，增強(qiáng)履行職責(zé)的緊迫感、使命感、責(zé)任感，夯實全行經(jīng)營發(fā)展的管理基礎(chǔ)。
二、強(qiáng)化制度體系建設(shè)。在總、省行出臺的各項規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，逐步完善我行制度建設(shè)。依據(jù)業(yè)務(wù)流程化、管理制度化要求，按照重要性原則，不斷完善各項業(yè)務(wù)操作流程及管理制度，有效解決因制度、流程執(zhí)行不到位而影響業(yè)務(wù)健康發(fā)展問題，確保制度、流程的完整性、健全性和有效性。
三、強(qiáng)化各項管理責(zé)任。強(qiáng)化經(jīng)營管理目標(biāo)責(zé)任，圍繞全行經(jīng)營發(fā)展目標(biāo)、內(nèi)控目標(biāo)、風(fēng)險管理目標(biāo)，制定并實施本部門、本專業(yè)目標(biāo)措施、工作進(jìn)度，完善措施內(nèi)容，確保各項目標(biāo)順利完成；強(qiáng)化監(jiān)督、檢查、整改責(zé)任。開展重點業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、崗位、環(huán)節(jié)風(fēng)險防控工作，落實措施，落實責(zé)任，有效防范風(fēng)險。
四、提高執(zhí)行力，確保工作落實。認(rèn)真執(zhí)行各項規(guī)章制度及經(jīng)營決策，實現(xiàn)依法合規(guī)經(jīng)營，保障各項業(yè)務(wù)順利發(fā)展。內(nèi)控合規(guī)部門根據(jù)各專業(yè)，各網(wǎng)點的實際情況，制定檢查方案，確定檢查重點，有針對性對各項管理制度、辦法的落實，管理者履職情況，重要業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、崗位、環(huán)節(jié)進(jìn)行重點檢查，對習(xí)慣性操作、經(jīng)常出現(xiàn)問題的業(yè)務(wù)和管理漏洞進(jìn)行反復(fù)檢查，提高決策和制度執(zhí)行力。
