2011年，工行榆林膚施路支行根據(jù)省、分行關(guān)于關(guān)鍵崗位人員輪換和強(qiáng)制休假的相關(guān)要求，把關(guān)鍵崗位輪換工作作為案件防范工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容，本著“早安排、早布置、早落實(shí)“的原則，在管理制度的落實(shí)和執(zhí)行環(huán)節(jié)上下功夫，嚴(yán)控操作風(fēng)險(xiǎn)，確保支行全年各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全、有序、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，有效地防范案件的發(fā)生，合理規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。為進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制防線，確保關(guān)鍵崗位輪換和強(qiáng)制休假制度能有效落實(shí)，該行成立了由行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員的崗位輪換領(lǐng)導(dǎo)小組，并指定專人具體負(fù)責(zé)全行的關(guān)鍵崗位輪換工作。把此項(xiàng)工作作為內(nèi)控建設(shè)的一項(xiàng)長(zhǎng)期任務(wù)常抓不懈，并作為內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容納入考核范圍。
二、提高思想認(rèn)識(shí)。及時(shí)組織全行員工學(xué)習(xí)省、分行關(guān)于關(guān)鍵崗位輪換和強(qiáng)制休假制度的文件，進(jìn)一步統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)制度觀念。明確做好關(guān)鍵崗位人員的輪崗工作是防范道德風(fēng)險(xiǎn)、消除案件隱患的重要舉措。通過(guò)深化員工職業(yè)操守教育活動(dòng)，組織學(xué)習(xí)各項(xiàng)防范案件工作規(guī)定、規(guī)程、條例及案例通報(bào)，提高案件防范意識(shí)，堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，樹(shù)立遵章守紀(jì)意識(shí)，把防范案件的系統(tǒng)工程堅(jiān)持不懈地貫穿到日常工作中。切實(shí)做到關(guān)鍵崗位輪換分期、分批、有計(jì)劃、有步驟地組織實(shí)施，確保輪崗工作扎實(shí)有序，按時(shí)完成。
三、制定輪崗計(jì)劃。結(jié)合本行實(shí)際，在梳理本行關(guān)鍵崗位現(xiàn)有從業(yè)人員基本情況的基礎(chǔ)上，建立關(guān)鍵崗位輪換和強(qiáng)制休假工作臺(tái)帳，并根據(jù)關(guān)鍵崗位人員輪崗換崗期限及工作情況，制定崗位輪換計(jì)劃。該行統(tǒng)一制定了《關(guān)鍵崗位輪換計(jì)劃表》、《關(guān)鍵崗位輪換管理臺(tái)帳》、《關(guān)鍵崗位強(qiáng)制休假計(jì)劃表》、《未輪換人員情況統(tǒng)計(jì)表》、《關(guān)鍵崗位強(qiáng)制休假臺(tái)帳》。并建立健全檢查、考核和總結(jié)工作制度，對(duì)不能按期輪換的崗位或個(gè)人，應(yīng)說(shuō)明未輪換原因及擬采取的內(nèi)控措施。
四、加強(qiáng)落實(shí)檢查。建立關(guān)鍵崗位人員監(jiān)督檢查管理工作機(jī)制，對(duì)本行重要崗位人員的崗位情況做到心中有數(shù)，堅(jiān)持每季召開(kāi)一次防范案件分析會(huì)，認(rèn)真分析和梳理重要崗位輪換工作中存在的漏洞隱患、薄弱環(huán)節(jié)，并加以整改。領(lǐng)導(dǎo)小組定期對(duì)輪換崗位的員工進(jìn)行檢查，檢查要求全面、認(rèn)真、細(xì)致，對(duì)存在的問(wèn)題必須查清原因、及時(shí)處理，對(duì)檢查無(wú)問(wèn)題的員工方可換崗，在崗位輪換過(guò)程中按規(guī)定進(jìn)行詳細(xì)的交接登記，由交接人、監(jiān)交人簽字確認(rèn)，辦理交接手續(xù)，切實(shí)把關(guān)鍵崗位人員輪換制度作為加強(qiáng)內(nèi)部管理，防范重大違規(guī)行為、操作風(fēng)險(xiǎn)事件和各類經(jīng)濟(jì)案件的重要舉措抓好抓實(shí)。
