今年來，城南支行按照上級行內(nèi)控案防工作要求，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控案防工作并重，著重從加強6+1風(fēng)險點治理工作入手，為此，該行及時制定了6+1風(fēng)險點治理方案，成立了6+1風(fēng)險點治理領(lǐng)導(dǎo)小組，以保障治理活動有序開展，通過明確治理重點和責(zé)任人，及時把握員工思想動態(tài)，嚴格控制關(guān)鍵部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為全行穩(wěn)健經(jīng)營和健康發(fā)展提供保障。
一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組，有序開展治理活動。為了將6+1風(fēng)險點治理活動落到實處，抓出實效，該行第一時間成立了6+1風(fēng)險點治理領(lǐng)導(dǎo)小組，支行行長任組長，其他行級領(lǐng)導(dǎo)任副組長，部門負責(zé)人為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)組織活動的開展和員工教育及學(xué)習(xí)，行長負總責(zé)，各分管行長、各部門負責(zé)人負責(zé)督辦檢查和具體落實。
二、明確治理重點和風(fēng)險點責(zé)任人。按照6+1風(fēng)險點的要求，結(jié)合支行業(yè)務(wù)發(fā)展及案防工作實際，該行羅列出7個風(fēng)險點治理重點，主要加大力度治理：客戶經(jīng)理違規(guī)代辦業(yè)務(wù)、柜員套取定期存單憑證、集體申辦信用卡、票據(jù)貼現(xiàn)、銀企對賬、自動柜員機、營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)場管理等。針對上述7個治理重點，一是明確責(zé)任人，加大檢查力度，看是否存在問題，及時整改加以治理；二是明確風(fēng)險崗位，重申和學(xué)習(xí)崗位職責(zé)，要求風(fēng)險崗位人員對照崗位要求和禁止事項加以自查，并進行自糾；三是支行組織全行員工學(xué)習(xí)規(guī)章制度，尤其針對風(fēng)險重點崗位更是加強學(xué)習(xí)，嚴控關(guān)鍵環(huán)節(jié)和部位。
三、加強督導(dǎo)，提高治理實效。該行一是定期召開案防分析會和員工思想動態(tài)分析會，認真聽取支行各部門在6+1風(fēng)險點的治理情況匯報，同時認真進行支行員工近期思想動態(tài)情況匯報，并加以分析；二是通過多層面的檢查發(fā)揮對內(nèi)控案防工作的督促作用，支行領(lǐng)導(dǎo)認真落實自身履職檢查，同時加強對中層負責(zé)人履職的檢查，督促其在其位、謀其事、履其責(zé)；三是發(fā)現(xiàn)問題，及時整改，不留隱患，切實提高案防管理水平。
