為保障依法合規(guī)經(jīng)營落到實(shí)處，盤錦工行嚴(yán)格管理，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)，采取有力措施和辦法，加強(qiáng)內(nèi)部控制，培育合規(guī)文化，有效控制金融風(fēng)險(xiǎn)，遏制案件的發(fā)生。
一、加大制度執(zhí)行力度。該行緊緊圍繞業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，堅(jiān)持對員工進(jìn)行各項(xiàng)規(guī)章制度的培訓(xùn)，保障業(yè)務(wù)處理規(guī)范化、程序化、制度化，為業(yè)務(wù)的健康發(fā)展起到保駕護(hù)航的作用，督促全行員工用制度取代習(xí)慣，用規(guī)章制約行為，注重內(nèi)控管理細(xì)節(jié)，加大制度執(zhí)行力度，提高對各類案件事故的防范、識別和應(yīng)急處置能力，堅(jiān)決杜絕“有章不循、習(xí)慣違章、屢查屢犯”現(xiàn)象，做到在制度建設(shè)上完善自我，在制度執(zhí)行中約束自我。
二、把嚴(yán)格規(guī)章制度作為加強(qiáng)內(nèi)控管理的主要內(nèi)容。該行注重加強(qiáng)對員工的法紀(jì)教育，使員工明確嚴(yán)格執(zhí)行制度與做好服務(wù)的關(guān)系，提高遵紀(jì)守法的自覺性；要求員工自覺執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，按章辦事，按操作規(guī)程辦事；為確保各項(xiàng)制度的落實(shí)，該行指定由分管領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)對網(wǎng)點(diǎn)的執(zhí)行情況進(jìn)行定期與不定期檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，并督促整改。
三、把提高員工隊(duì)伍素質(zhì)作為提升內(nèi)控水平的主要措施。該行堅(jiān)持把提高員工隊(duì)伍素質(zhì)作為重點(diǎn)工作常抓不懈，培育員工的自學(xué)興趣，鼓勵(lì)員工利用業(yè)余時(shí)間學(xué)文化，學(xué)理論，學(xué)業(yè)務(wù)，提高自身的綜合素質(zhì)，把時(shí)事政治、法律法規(guī)、上級行各項(xiàng)規(guī)章制度、最新的案件情況通報(bào)、銀行的新產(chǎn)品及新業(yè)務(wù)作為學(xué)習(xí)的主要內(nèi)容，通過學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)員工的責(zé)任感，提高員工的理論知識的業(yè)務(wù)水平，提高內(nèi)控工作的執(zhí)行力。
四、把加強(qiáng)員工動態(tài)管理作為強(qiáng)化內(nèi)控案防的主要手段。該行強(qiáng)化關(guān)鍵崗位管理，有效消除案件隱患，注重緊盯關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)人員，既大力加強(qiáng)基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理的管理，重點(diǎn)關(guān)注社會交往比較復(fù)雜和有不良愛好的人員，時(shí)刻繃緊內(nèi)控案防這根弦，把各種不安全隱患確確實(shí)實(shí)消滅在萌芽狀態(tài)。
