今年以來，泰安工行火車站支行為確保全行各項(xiàng)工作的安全穩(wěn)健運(yùn)行，全面提升支行經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，強(qiáng)化各項(xiàng)措施，深入推進(jìn)執(zhí)行力建設(shè)工作，通過落實(shí)各項(xiàng)工作措施，促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的健康發(fā)展。
一、落實(shí)各項(xiàng)學(xué)習(xí)計(jì)劃，提高員工素質(zhì)。年初制定了員工學(xué)習(xí)計(jì)劃，并將每個(gè)星期的星期六上午，定成內(nèi)控制度學(xué)習(xí)日，并結(jié)合市行組織的“2011年防案教育活動(dòng)”的開展，認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)活動(dòng)要求的內(nèi)容，并要求每次學(xué)習(xí)筆記不得少于600字，通過制定學(xué)習(xí)計(jì)劃、安排學(xué)習(xí)內(nèi)容、布置學(xué)習(xí)筆記、舉辦征文活動(dòng)，開展學(xué)習(xí)測(cè)試等多種形式，使每位員工都能熟練掌握業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，嚴(yán)格按照操作流程辦理業(yè)務(wù)，做到有章必循，從根本上遏制各類風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。
二、落實(shí)黨風(fēng)廉政、防范案件工作責(zé)任制，按照上級(jí)行的實(shí)施方案要求，認(rèn)真落實(shí)崗位職責(zé)，落實(shí)“一崗雙責(zé)”的內(nèi)控履職機(jī)制，明確了各專業(yè)部門在內(nèi)控管理中的職能，并結(jié)合自身特點(diǎn)重新修訂了內(nèi)控實(shí)施細(xì)則，將內(nèi)控要求細(xì)化到每個(gè)層級(jí)、每個(gè)崗位。把黨風(fēng)廉政和內(nèi)控防案工作與業(yè)務(wù)工作同部署、同檢查、同考核。嚴(yán)格按照省行確定的10個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理、營(yíng)業(yè)經(jīng)理等管理辦法，按照各專業(yè)管理范圍和職責(zé)，進(jìn)一步制定專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制方案，確定重點(diǎn)防范內(nèi)容和措施。
三、落實(shí)檢查監(jiān)督制度，確保制度執(zhí)行到位。堅(jiān)持每月各項(xiàng)定期檢查制度，實(shí)行了檢查監(jiān)督備案制度和定期通報(bào)制度。對(duì)部門網(wǎng)點(diǎn)的日常工作、內(nèi)部控制、防案分析、服務(wù)、衛(wèi)生、安全保衛(wèi)等進(jìn)行系統(tǒng)檢查，通過采取全面檢查，突擊檢查等多種方式，及時(shí)進(jìn)行了相關(guān)的業(yè)務(wù)檢查，對(duì)轄內(nèi)發(fā)生的有章不循、違章操作等行為，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了果斷處理。
四、落實(shí)考核機(jī)制，完善獎(jiǎng)罰措施。將各項(xiàng)內(nèi)控防案工作文件，進(jìn)行了認(rèn)真的梳理和分析，完善支行內(nèi)控體系，加大監(jiān)督檢查和違規(guī)處罰力度。制定支行的內(nèi)部管理考核辦法，與行長(zhǎng)績(jī)效考評(píng)并行，除對(duì)上級(jí)行檢查出的問題按照要求加倍扣罰外，增加了支行層次檢查出現(xiàn)的問題的問責(zé)，該扣分的扣分，該罰錢的罰錢，確保內(nèi)部控制能落到實(shí)處。
