工行榆林綏德支行按照“業(yè)務(wù)要發(fā)展，內(nèi)控必先行”的方略，強(qiáng)化內(nèi)控管理，提高內(nèi)控質(zhì)量，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健開(kāi)展。該行依照“6+2個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”的防控排查實(shí)施方案，制定了本行排查方案和措施，力促內(nèi)控管理上臺(tái)階。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)排查責(zé)任
該行按照分行安排，立即召開(kāi)會(huì)議，成立了以行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，各部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為成員的“6+2個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”防控排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定工作職責(zé)和排查項(xiàng)目，確定了兩部一室和一個(gè)分理處的負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人。該行在排查過(guò)程中，先由各部室、網(wǎng)點(diǎn)依據(jù)排查項(xiàng)目進(jìn)行自查，對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)、崗位、業(yè)務(wù)的薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)排查，再由支行成立的“6+2個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”排查領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行抽查，做到防范前移、控制前移、管理前移，確保防控排查工作扎實(shí)有效的開(kāi)展和落實(shí)。
二、加強(qiáng)內(nèi)控管理，力爭(zhēng)內(nèi)控管理上臺(tái)階
為了在2011年內(nèi)控管理再上臺(tái)階，該行一是結(jié)合“6+2個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”排查，動(dòng)員員工認(rèn)真進(jìn)行《業(yè)務(wù)操作指南》的學(xué)習(xí)，使員工在學(xué)習(xí)中增加知識(shí)點(diǎn)，在操作中增加熟練技能，減少失誤，減少準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件；二是定期召開(kāi)內(nèi)控和案件防范工作會(huì)，通報(bào)業(yè)務(wù)檢查和運(yùn)行監(jiān)測(cè)執(zhí)行情況，分析各階段排查出的問(wèn)題、準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件，并要求限期進(jìn)行糾改。
三、嚴(yán)格違規(guī)積分管理
按照上級(jí)行文件精神，該行嚴(yán)格登記員工違規(guī)積分，并將積分情況與績(jī)效掛鉤，促使全行每一位在崗員工熟悉自己的工作崗位、業(yè)務(wù)流程、制度要求、違規(guī)所應(yīng)受到的處罰等，從而形成自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度的良好風(fēng)氣，培養(yǎng)員工規(guī)范操作遵章守紀(jì)的良好習(xí)慣。
四、加強(qiáng)機(jī)制建設(shè)，建立全新的內(nèi)控工作制度
年初，該行建立了內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組工作制度，實(shí)行行內(nèi)控管理工作經(jīng)�；�、制度化和規(guī)范化。一是按月召開(kāi)內(nèi)控工作會(huì)議，分析研究全行內(nèi)控工作現(xiàn)狀和存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，針對(duì)存在問(wèn)題提出整改措施；二是建立內(nèi)控管理量化考核工作制度，明確各級(jí)檢查人員的工作責(zé)任，把內(nèi)控制度執(zhí)行與各部門(mén)及操作一線相關(guān)崗位的責(zé)任聯(lián)系起來(lái)，形成人人各負(fù)其責(zé)，人人參與內(nèi)控工作的格局；三是建立內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和各部門(mén)之間的工作聯(lián)系制度，把各專業(yè)部門(mén)的專項(xiàng)檢查和支行內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組結(jié)合起來(lái)，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，聯(lián)合下發(fā)整改通知，形成全行上下齊抓共管內(nèi)控工作的局面；四是充分利用“網(wǎng)迅、信息園地、行內(nèi)刊物”等建立暢通的信息反饋渠道，傳遞上級(jí)行內(nèi)控新制度、新規(guī)定，使員工能及時(shí)掌握本職業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范點(diǎn)，使管理者及時(shí)總結(jié)內(nèi)控管理工作經(jīng)驗(yàn)，多角度、多渠道地反映內(nèi)控工作所取得成績(jī)和存在的問(wèn)題，改進(jìn)不足，提高內(nèi)控管理水平上臺(tái)階。
