為加強(qiáng)中心內(nèi)控建設(shè)，降低中心操作風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理，使中心內(nèi)控工作明確重點(diǎn),推進(jìn)合規(guī)管理,增強(qiáng)制度執(zhí)行力，工商銀行錦州分行業(yè)務(wù)處理中心制定年度內(nèi)控目標(biāo)，提升內(nèi)控管理：堅(jiān)持運(yùn)營改革創(chuàng)建效率型清算平臺(tái)，貫徹落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，全面加強(qiáng)業(yè)務(wù)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理，嚴(yán)防各類操作風(fēng)險(xiǎn)；以“準(zhǔn)確清算，優(yōu)質(zhì)授權(quán)”構(gòu)建集約、高效、安全的業(yè)務(wù)清算平臺(tái)。
一、加強(qiáng)規(guī)章制度執(zhí)行力。規(guī)章制度是各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展的根基之石，中心將定期組織員工學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，把規(guī)章制度與內(nèi)控管理結(jié)合起來，處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理工作的關(guān)系，用制度管理人，用制度約束人。
二、完善監(jiān)督機(jī)制，發(fā)揮監(jiān)督作用。通過對(duì)中心各崗位監(jiān)督檢查，發(fā)揮中心管理人員職能作用，對(duì)省行提出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行常規(guī)檢查與重點(diǎn)檢查、全面檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合，使規(guī)范行為覆蓋各崗位及各操作環(huán)節(jié)。
三、建立案防機(jī)制，提升案防管理水平。按照省、市行案防工作長效機(jī)制實(shí)施辦法的要求，針對(duì)可能引發(fā)案件的現(xiàn)象，實(shí)施動(dòng)態(tài)防范，力爭(zhēng)把問題解決在萌芽狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)變案防的事后處理為事前的主動(dòng)控制。
