建設(shè)銀行婁底分行黨委高度重視案防工作，根據(jù)湖南省分行《“八大突出案件風(fēng)險(xiǎn)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作實(shí)施方案》要求，制訂了一系列措施，有效推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)治理工作。
一、對(duì)條線督促到位。將“八大突出案件風(fēng)險(xiǎn)”治理工作的每一項(xiàng)工作由紀(jì)檢監(jiān)察特派員分部門(mén)督促，要求《方案》中確認(rèn)的主辦部門(mén)要分條線制訂活動(dòng)子方案，在活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，要求紀(jì)檢監(jiān)察特派員對(duì)條線工作開(kāi)展情況及時(shí)掌握進(jìn)度，及時(shí)督辦，確保各項(xiàng)工作按時(shí)保質(zhì)完成。
二、對(duì)信貸、會(huì)計(jì)和電子銀行業(yè)務(wù)等部位主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行梳理。通過(guò)梳理，確定了信貸（含票據(jù)業(yè)務(wù)）部位中“是否按規(guī)定進(jìn)行調(diào)查評(píng)估、客戶(hù)評(píng)價(jià)和擔(dān)保評(píng)價(jià)等”8個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；確定了柜面交易（含現(xiàn)金管理和金庫(kù)管理）部位中“是否按規(guī)定保管、使用壓數(shù)機(jī)、會(huì)計(jì)印章、個(gè)人名章、IC卡、口令、密碼或柜面業(yè)務(wù)各種級(jí)別的賬卡等”20個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；確定了電子銀行業(yè)務(wù)（含銀行卡）部位中“是否存在代申請(qǐng)人在申請(qǐng)材料上簽字等”10個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
三、對(duì)基層機(jī)構(gòu)檢查到位。針對(duì)梳理出的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由紀(jì)委書(shū)記帶隊(duì)，紀(jì)檢監(jiān)察部、公司業(yè)務(wù)部、營(yíng)運(yùn)管理部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部和房地產(chǎn)信貸部抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行全面檢查。設(shè)置檢查工作底稿，對(duì)38個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)置分值，根據(jù)各行各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制情況進(jìn)行打分。
四、對(duì)條線和支行整改考核到位。將檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和整改情況在全行案防會(huì)議上進(jìn)行通報(bào)，對(duì)條線的檢查方案和檢查工作底稿及督促整改情況分階段按季進(jìn)行考核，對(duì)支行的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況和整改情況按季進(jìn)行考核，并納入對(duì)部門(mén)和支行全年“雙基”管理考核。
