延安分行認(rèn)真貫徹總、省行監(jiān)察內(nèi)控工作會議精神和省行案件防范工作會議精神，在不斷完善全行操作風(fēng)險組織管理體系基礎(chǔ)上，不斷加強(qiáng)各部室、各支行及基層網(wǎng)點(diǎn)操作風(fēng)險監(jiān)測管理及工作履職，“四壁合圍”夯實(shí)操作風(fēng)險管理銅墻鐵壁，切實(shí)提升操作風(fēng)險管理水平。
一、抓好操作風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警、識別、防控和分析研究工作，提高操作風(fēng)險監(jiān)測工作實(shí)效。該行堅持對37個一級風(fēng)險指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測與分析，發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險及時召開風(fēng)險管理委員會，研究制定對策與措施，將風(fēng)險有效控制在掌控范圍之內(nèi)。同時，加強(qiáng)操作風(fēng)險監(jiān)測的分析報告和研究工作，提高評估、識別、計量操作風(fēng)險的能力，起到提前監(jiān)測預(yù)警的防控作用。
二、堅持操作風(fēng)險監(jiān)測與檢查監(jiān)督、違規(guī)處罰相結(jié)合，有效壓降高風(fēng)險事件數(shù)量。該行重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險事件，堅持操作風(fēng)險監(jiān)測與檢查監(jiān)督相結(jié)合，風(fēng)險監(jiān)測與違規(guī)處罰相結(jié)合，堵絕制度執(zhí)行中出現(xiàn)的隱患漏洞，加大對監(jiān)測發(fā)現(xiàn)違規(guī)責(zé)任人處罰力度，堅決制止操作風(fēng)險監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，有效壓降高風(fēng)險事件數(shù)量。
三、加強(qiáng)業(yè)務(wù)操作管理和員工培訓(xùn)教育，提高操作風(fēng)險管理能力。該行進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)督管理人員履職責(zé)任意識，加強(qiáng)對重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)交易、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重要崗位真實(shí)性、有效性、合法性的管理和監(jiān)督，確保履職的實(shí)效性。積極開展多種形式的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、輔導(dǎo)活動及內(nèi)控案防警示教育，不斷提高員工業(yè)務(wù)操作技能和風(fēng)險防范意識，吸取教訓(xùn)，避免發(fā)生操作風(fēng)險。
四、進(jìn)一步加強(qiáng)現(xiàn)場管理人員履職能力，強(qiáng)化事中風(fēng)險控制。該行強(qiáng)化現(xiàn)場管理人員新業(yè)務(wù)、新流程的培訓(xùn)，使現(xiàn)場管理人員熟悉新業(yè)務(wù)、新流程，進(jìn)一步提高現(xiàn)場管理人員對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)行人員的管理能力、支行內(nèi)部協(xié)調(diào)能力以及與分行各部室的聯(lián)系溝通能力及業(yè)務(wù)技能，切實(shí)做好現(xiàn)場業(yè)務(wù)審核和網(wǎng)點(diǎn)人員培訓(xùn)，提升運(yùn)行質(zhì)量，降低業(yè)務(wù)差錯，有效強(qiáng)化事中風(fēng)險控制。
