今年以來，泰安工行火車站支行為確保全行各項工作的安全穩(wěn)健運行，全面提升支行經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力，強化四項措施，深入推進執(zhí)行力建設(shè)工作，促進了各項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。
1、加強學(xué)習(xí)教育，提高員工素質(zhì)。年初制定了員工學(xué)習(xí)計劃，并將每個星期的星期六上午，定成內(nèi)控制度學(xué)習(xí)日，并結(jié)合市行組織的“2011年防案教育活動”的開展，認真組織員工學(xué)習(xí)活動要求的內(nèi)容，并要求每次學(xué)習(xí)筆記不得少于600字，通過制定學(xué)習(xí)計劃、安排學(xué)習(xí)內(nèi)容、布置學(xué)習(xí)筆記、舉辦征文活動，開展學(xué)習(xí)測試等多種形式，使每位員工都能熟練掌握業(yè)務(wù)操作風(fēng)險點，嚴格按照操作流程辦理業(yè)務(wù)，做到有章必循，從根本上遏制各類風(fēng)險事件的發(fā)生。
2、嚴格“一崗雙責(zé)”，強化責(zé)任意識。認真落實崗位職責(zé)，落實“一崗雙責(zé)”的內(nèi)控履職機制，明確各專業(yè)部門在內(nèi)控管理中的職能，并結(jié)合自身特點重新修訂了內(nèi)控實施細則，將內(nèi)控要求細化到每個層級、每個崗位。把黨風(fēng)廉政和內(nèi)控防案工作與業(yè)務(wù)工作同部署、同檢查、同考核。嚴格按照省行確定的10個風(fēng)險點、基層機構(gòu)負責(zé)人、客戶經(jīng)理、營業(yè)經(jīng)理等管理辦法，按照各專業(yè)管理范圍和職責(zé)，進一步制定專業(yè)風(fēng)險控制方案，確定重點防范內(nèi)容和措施。
3、堅持檢查監(jiān)督制度，確保制度執(zhí)行到位。堅持每月各項定期檢查制度，實行了檢查監(jiān)督備案制度和定期通報制度。對部門網(wǎng)點的日常工作、內(nèi)部控制、防案分析、服務(wù)、衛(wèi)生、安全保衛(wèi)等進行系統(tǒng)檢查，通過采取全面檢查，突擊檢查等多種方式，及時進行了相關(guān)的業(yè)務(wù)檢查，對轄內(nèi)發(fā)生的有章不循、違章操作等行為，嚴格按照有關(guān)規(guī)定進行了果斷處理。
4、強化考核機制，完善獎罰措施。將各項內(nèi)控防案工作文件進行認真的梳理和分析，完善支行內(nèi)控體系，加大監(jiān)督檢查和違規(guī)處罰力度。制定支行的內(nèi)部管理考核辦法，與行長績效考評并行，除對上級行檢查出的問題按照要求加倍扣罰外，增加了支行層次檢查出現(xiàn)的問題的問責(zé)，該扣分的扣分，該罰錢的罰錢，確保內(nèi)部控制能落到實處。
