為依法合規(guī)治行，加強內(nèi)部管理，消除案件隱患，實現(xiàn)“零”案件目標，工行江西新余分行高度重視案件防范工作，始終堅持“業(yè)務(wù)發(fā)展與防范風(fēng)險并重”的理念，堅持“兩手抓，兩手硬”，狠抓規(guī)章制度落實的同時，加強學(xué)習(xí)教育，加大監(jiān)督檢查的力度，嚴格整改落實，強化責(zé)任追究，多措并舉，不斷完善案件防范工作長效機制建設(shè)，促進各項業(yè)務(wù)安全、可持續(xù)發(fā)展。
一是狠抓制度落實，提高制度的執(zhí)行力。該行為夯實案件防范工作的基礎(chǔ)，狠抓制度落實，以提高制度的執(zhí)行力為突破口，要求中層干部、部門、員工和各項業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)在執(zhí)行規(guī)章制度上，做到不打折扣，不講客觀，不講條件，不折不扣執(zhí)行制度，把案件防范責(zé)任制的落實與業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合起來，充分調(diào)動各級管理人員在執(zhí)行制度、防范案件、履行職責(zé)的主導(dǎo)作用，強化支行管理人員的能力，從組織領(lǐng)導(dǎo)上筑起一道堅強有力的防線，有力地提高了基層網(wǎng)點嚴格落實各項規(guī)章制度的執(zhí)行力。
二是強化學(xué)習(xí)教育，筑牢思想防線。為加強對全員的教育、培訓(xùn)，該行制定了員工教育、培訓(xùn)計劃。一是在思想教育方面，在全行員工中開展了一系列主題的教育活動，引導(dǎo)員工樹立正確人生觀、價值觀，形成良好的職業(yè)操守，實現(xiàn)自我約束和自我控制，不斷增強員工的法制觀念和紀律意識；二是在業(yè)務(wù)培訓(xùn)方面，從提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)入手，著重對金融法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章制度、《業(yè)務(wù)操作指南》、《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》以及新業(yè)務(wù)等方面的培訓(xùn)；三是在方式方法上，采取靈活多樣的學(xué)習(xí)方式，活躍學(xué)習(xí)氣氛，激發(fā)了員工的學(xué)習(xí)熱情。通過全面開展案防學(xué)習(xí)教育活動，依法合規(guī)經(jīng)營的理念，各類案件的防范意識、員工自我保護的能力普遍增強，遵章守紀、規(guī)范操作、恪盡職守逐漸成為每名員工的自覺行動。
三是嚴格檢查監(jiān)督，督促整改落實。該行進一步加強了監(jiān)督檢查機制的建設(shè)，完善了以營業(yè)網(wǎng)點、業(yè)務(wù)部門為對象的檢查監(jiān)督體系。明確了現(xiàn)場主管理人員、運行督導(dǎo)員職責(zé)分工，每月運行管理部組成督導(dǎo)組，通過現(xiàn)場檢查、調(diào)閱查看監(jiān)控錄像等方式，對前臺制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督與督查。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，即時下達整改意見書和違規(guī)積分通知書，保障各項業(yè)務(wù)依法合規(guī)操作。對個別人員自律不嚴、有章不循、屢查屢犯的問題，采取誡勉談話、下崗培訓(xùn)等措施加大管理力度。引導(dǎo)員工牢固樹立“誠信合規(guī)、審慎經(jīng)營”的經(jīng)營理念，增強“合規(guī)人人有責(zé)”的合規(guī)意識，養(yǎng)成自覺執(zhí)行制度的習(xí)慣，將制度落實執(zhí)行到業(yè)務(wù)流程的每一個環(huán)節(jié)、每一個崗位。
四是加強員工行為動態(tài)排查，構(gòu)建嚴密的安全網(wǎng)。該行采取崗位管理與員工行為動態(tài)管理相結(jié)合的方式，構(gòu)建全方位管理覆蓋網(wǎng)絡(luò)。針對日常檢查中發(fā)現(xiàn)的操作風(fēng)險隱患，結(jié)合《業(yè)務(wù)操作指南》和《業(yè)務(wù)流程》深刻剖析發(fā)案誘因、作案環(huán)節(jié)、操作流程和控制盲點，明確防控要點，增強員工防案能力。同時，強化員工行為動態(tài)管理力度，建立員工行為動態(tài)管理考核考評工作臺賬，與績效考核掛鉤，對有不良行為和異常表現(xiàn)的人員重點關(guān)注幫教、促進轉(zhuǎn)化、消除隱患，做到了全員建檔，劃分層次，分級管理，實現(xiàn)了員工行為管理的制度化、長期化。通過全方位加大“源頭治理”力度，在全行筑起了一道“思想上不想作案，制度面前不能作案，法律面前不敢作案，積極提防他人作案”的牢固防線。
五是加大風(fēng)險預(yù)警分析，突出抓好防范措施落實，該行從抓好防范案件分析會的召開、各類風(fēng)險點的排查、檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改等方面入手，努力把各項工作做實做細，并取得成效。一是認真開好防范案件分析會。將防范案件分析會制度作為分析、排查、消除隱患的重要一環(huán)。進一步規(guī)范會議程序，落實會議情況報告制度，注重實際效果，及時解決各類問題，把事故苗頭消滅在萌芽狀態(tài)。二是加大對重要風(fēng)險點的排查。該行結(jié)合實際，對照相關(guān)內(nèi)控案防制度要求，對關(guān)鍵崗位和重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，組織開展重要風(fēng)險點的排查，認真查找在制度執(zhí)行方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。著重抓好 “十個重要風(fēng)險點”防控治理工作，將治理責(zé)任分解到相關(guān)專業(yè)部門、落實到具體崗位和人員，協(xié)調(diào)和督促專業(yè)部門抓好制度落實。對可能產(chǎn)生隱患的環(huán)節(jié)早動手、早布防，重點監(jiān)控、嚴密防范，不但進一步健全和完善了預(yù)警機制，而且增強了員工的自我保護意識。
六是抓問題整改，強化問責(zé)制。合規(guī)管理重在整改，針對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，該行做到持續(xù)跟蹤監(jiān)測問題，按照“三不放過”的原，即問題整改不到位不放過，措施不落實不放過，責(zé)任人不處理不放過，杜絕有章不循，以人情、以習(xí)慣代替制度的違規(guī)操作行為的產(chǎn)生。做到問題弄清，責(zé)任分明，有力地觸動了極少數(shù)員工的違規(guī)違章操作問題，使得一線操作員工屢查屢犯現(xiàn)象明顯減少。由于保持風(fēng)險控制和合規(guī)管理的連續(xù)性和一貫性，促進全行內(nèi)控案防機制不斷完善。
七是強化硬件建設(shè)，搭建案防平臺。安全設(shè)施和裝備是防范案件的硬件保障。該行給予了專項經(jīng)費的“待遇”，只要是實際工作需要，經(jīng)費再緊張，也要擠出錢來辦。同時，做到人物結(jié)合，不定期對一線員工使用設(shè)施進行模擬訓(xùn)練，制定了防盜、防搶、防詐預(yù)案，設(shè)置了110報警裝置，與公安部門簽訂了聯(lián)防協(xié)議。人和設(shè)備結(jié)合起來，以安全設(shè)施為載體，為該行實行“三無”搭建了更加強有力的安全防范平臺。為強化非現(xiàn)場監(jiān)控力度，該行又正式投產(chǎn)使用遠程視頻監(jiān)控系統(tǒng)，將全行所有營業(yè)網(wǎng)點、金庫和ATM全部納入監(jiān)控范圍，成為運行管理中的“第三只眼”，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)控管理中的薄弱環(huán)節(jié)，消除風(fēng)險隱患。
