工行延安分行扎實開展個人金融專業(yè)“制度、流程、責(zé)任、落實”內(nèi)控管理檢查工作

      今年二季度以來，延安分行全面落實省分行“紀檢監(jiān)察、內(nèi)控合規(guī)暨案件防查工作會議”的要求，將“制度、流程、責(zé)任、落實”內(nèi)控管理提升活動工作貫穿于經(jīng)營全過程，該行個人金融部進一步明確個人金融專業(yè)排查和防控責(zé)任，突出重點，扎實、有序、深入地組織開展個人金融業(yè)務(wù)“制度、流程、責(zé)任、落實”內(nèi)控管理檢查工作。

    一、組織推動，有序開展。該行個金部按照“制度、流程、責(zé)任、落實”內(nèi)控管理提升活動要求，積極做好個人金融專業(yè)各階段的監(jiān)督檢查工作，組織、推動本專業(yè)“制度、流程、責(zé)任、落實”主題活動有序開展；同時，根據(jù)本專業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)、品種和管理特點，認真開展了自查自糾工作，進一步深入落實了活動內(nèi)容。

     二、“四個”結(jié)合，深入推動。該行個金部從抓基礎(chǔ)管理工作入手，將“制度、流程、責(zé)任、落實”內(nèi)控管理提升活動與日常的季度考核工作相結(jié)合，與風(fēng)險點排查、季度重要業(yè)務(wù)事項檢查相結(jié)合，與“兩爭一建”活動相結(jié)合，與“業(yè)務(wù)操作指南”學(xué)習(xí)相結(jié)合，加強監(jiān)督檢查和指導(dǎo)培訓(xùn)，夯實管理基礎(chǔ)，強化內(nèi)控意識、責(zé)任意識、執(zhí)行意識，提升內(nèi)控管理水平。
 
     三、精細梳理，查糾到位。積極開展自查自糾。該行個金部按照“制度、流程、責(zé)任、落實”內(nèi)控管理提升活動要求，對個人金融專業(yè)的管理制度、辦法、流程進行精細梳理，明確檢查要求，對本部門基礎(chǔ)管理情況以及本專業(yè)辦理業(yè)務(wù)合規(guī)性情況進行了認真檢查，特別對重點業(yè)務(wù)、重點產(chǎn)品、重點崗位、重點環(huán)節(jié)及經(jīng)常出現(xiàn)問題的業(yè)務(wù)和管理漏洞進行重點檢查，對檢查存在問題，現(xiàn)場提出整改意見，做到了邊查邊糾、檢查徹底、糾改到位。

    四、分析原因，強化管理。該行個金部按照“制度、流程、責(zé)任、落實”內(nèi)控管理提升活動活動要求，在對現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題徹底整改基礎(chǔ)上，認真分析原因，對癥下藥加強管理；特別對有章不循，嚴重失職、嚴重違規(guī)的有關(guān)責(zé)任人，按照《員工違規(guī)行為暫行處理規(guī)定》進行問責(zé)，提高制度執(zhí)行力，確�；顒邮盏筋A(yù)期效果。