建行秦皇島分行“五個(gè)抓好”推進(jìn)內(nèi)控案防走向深入

    建行秦皇島分行狠抓各項(xiàng)機(jī)制落實(shí)，時(shí)刻繃緊內(nèi)控案防這根弦，大膽創(chuàng)新內(nèi)控案防工作思路，不斷夯實(shí)內(nèi)控案防基礎(chǔ)，堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)健、快速發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了內(nèi)控案防和經(jīng)營(yíng)發(fā)展雙豐收。一是抓好各項(xiàng)機(jī)制落實(shí)，確保案防內(nèi)控工作扎實(shí)有效。進(jìn)一步完善組織機(jī)制、工作機(jī)制和責(zé)任機(jī)制，抓好各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度的落實(shí)，通過《操作指南》、《員工違規(guī)處理暫行規(guī)定》的貫徹落實(shí)，使管理者、員工知曉哪些該做、哪些不該做，規(guī)范自己的行為。抓好內(nèi)控工具的落實(shí)，充分利用《內(nèi)控管理信息系統(tǒng)》、新監(jiān)督系統(tǒng)、查詢系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理。抓好考核工作的落實(shí)。加大考核力度，細(xì)化考核辦法，確保內(nèi)控案防工作開展得扎實(shí)有效。二是抓好員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)培育。借省分行“內(nèi)控文化建設(shè)促進(jìn)年”活動(dòng)之東風(fēng)，結(jié)合“學(xué)規(guī)定促發(fā)展”主題教育活動(dòng)和“百日集中教育整治”活動(dòng)，組織員工開展各項(xiàng)內(nèi)控管理制度大學(xué)習(xí)，加強(qiáng)員工遵章守紀(jì)的教育，堅(jiān)持經(jīng)常講、反復(fù)講，時(shí)刻盯緊制度，加強(qiáng)落實(shí)，不斷強(qiáng)化廣大干部員工風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，時(shí)刻繃緊內(nèi)控案防弦，促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)健、快速發(fā)展。三是抓好重點(diǎn)內(nèi)控工作，切實(shí)降低操作風(fēng)險(xiǎn)。開展重要風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)專項(xiàng)治理活動(dòng)，通過專項(xiàng)治理活動(dòng)，強(qiáng)化內(nèi)控管理，提高操作風(fēng)險(xiǎn)防控能力。突出抓好關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)人員的管理，進(jìn)一步加強(qiáng)基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理的管理。采取強(qiáng)有力的措施，堅(jiān)決杜絕員工自辦業(yè)務(wù)和解決錯(cuò)賬沖正、反交易居高不下問題。堅(jiān)決杜絕員工自辦業(yè)務(wù)，治理大額錯(cuò)賬沖正、反交易問題，這是對(duì)依法合規(guī)的檢驗(yàn)，是對(duì)業(yè)務(wù)高效運(yùn)行的檢驗(yàn)、是對(duì)制度落實(shí)質(zhì)量的檢驗(yàn)，是對(duì)管理能力的檢驗(yàn)。四是抓好內(nèi)控案防分析。按季召開案防例會(huì)，針對(duì)內(nèi)控工作中存在的短板和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)剖析；進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)人員的動(dòng)態(tài)分析，既要注意監(jiān)督8小時(shí)以內(nèi)的“工作圈”，又要監(jiān)督8小時(shí)以外的“生活圈”、“社交圈”；要重點(diǎn)關(guān)注思想不穩(wěn)定的人、社會(huì)交往比較復(fù)雜的人、債務(wù)償還不及時(shí)的人、業(yè)務(wù)上經(jīng)常出現(xiàn)異常的人、借貸關(guān)系較多和信訪件較多的人。五是抓好內(nèi)控責(zé)任制的落實(shí)。始終堅(jiān)持實(shí)行行長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，進(jìn)一步樹立管理人員抓制度落實(shí)的責(zé)任感、使命感，首先是要充分發(fā)揮好主管行長(zhǎng)、內(nèi)控主管、運(yùn)行督導(dǎo)員、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人的作用，其次，與員工和管理人員全部簽訂承諾書，用制度規(guī)范約束員工的行為；第三，實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)問責(zé)、教育培訓(xùn)、業(yè)務(wù)考試、內(nèi)控考核評(píng)價(jià)等措施，不斷提升內(nèi)控和案件防范水平。