建行秦皇島分行深入開展合規(guī)性檢查與效能性審計(jì)工作

    為不斷實(shí)現(xiàn)管理過程的標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化和規(guī)范化，促進(jìn)各項(xiàng)工作取得成效，促進(jìn)全行安全穩(wěn)定運(yùn)營。建設(shè)銀行秦皇島分行深入開展合規(guī)性檢查與效能性審計(jì)工作，提升增值服務(wù)水平。一是開展突擊巡查。節(jié)日期間對(duì)若干網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行突擊巡查，注重網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)操作的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、個(gè)人客戶經(jīng)理管理方面的內(nèi)容，以規(guī)范臨柜業(yè)務(wù)操作和增強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，從而使各項(xiàng)業(yè)務(wù)在依法合規(guī)的前提下更快發(fā)展。二是做好高級(jí)管理人員的強(qiáng)制休假離崗審計(jì)工作。根據(jù)人力資源部強(qiáng)制休假離崗審計(jì)的有關(guān)規(guī)定，開展對(duì)若干名干部的強(qiáng)制休假離崗審計(jì)。三是開展管理人員盡責(zé)評(píng)審工作。根據(jù)《基層管理人員內(nèi)控管理綱要》要求，有選擇地對(duì)管理人員開展盡責(zé)評(píng)審工作，重點(diǎn)對(duì)2010年內(nèi)控評(píng)價(jià)等級(jí)三級(jí)以下的支行行長和重點(diǎn)專業(yè)部門負(fù)責(zé)人的內(nèi)控履職評(píng)審，同時(shí)，統(tǒng)一組織對(duì)全轄網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人的履職評(píng)價(jià)和考核。對(duì)評(píng)審等級(jí)達(dá)一級(jí)的，給予通報(bào)表揚(yáng)，對(duì)內(nèi)控管理不到位，存在較多內(nèi)控管理問題的單位及個(gè)人，給予通報(bào)批評(píng)并重點(diǎn)加強(qiáng)工作督導(dǎo)。對(duì)評(píng)審等級(jí)為五級(jí)的管理人員，免聘或調(diào)離原崗位，評(píng)審為四級(jí)以下的戒免談話，不得提任。四是組織開展全行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作。組織全轄開展內(nèi)控評(píng)價(jià)的過程類指標(biāo)自評(píng)和抽評(píng)工作。